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1 绪 论
1.1 研究背景、目的及意义
1.1.1 研究背景
自二十世纪末以来，我国消费结构持续升级，工业化和城镇化进程也在不断加快，促进了钢铁、水泥、电解铝、煤炭等行业的快速发展。然而，因为我国粗放的经济增长方式和不完善的体制机制，使得这些行业盲目地进行投资，扩张水平较低，造成了产能过剩的问题。近年来，为了应对产能过剩问题，国家实时采取了一些宏观调控措施，一定程度上减缓了部分行业的盲目扩张。但是，从总体上来看，我国还没有从根本上解决由于过度投资导致部分行业产能过剩的问题。钢铁、水泥、煤炭、电解铝、汽车等行业产能过剩问题比较突出，电力、纺织等行业在建规模依然很大，也有可能造成产能过剩问题。在这样的情况下，部分地方政府和企业仍然在这些产业上继续开展新的项目，进一步加剧了产能过剩问题。产能过剩造成了许多的不良后果，许多产品价格下降，企业的库存不断上升，企业的销售利润大幅度下降，严重增加了企业的亏损。如果任由产能过剩问题的发展，将会加重资源环境约束的矛盾和产业结构不协调问题，更多企业关闭破产，职工失业，因此，解决产能过剩问题迫在眉睫。加快化解产能过剩问题，是稳固宏观调控成果的客观要求，是把经济社会发展转入科学发展轨道的急迫需要，也是继续保持当前经济平稳较快增长好势头的重要举措，是一项重要而艰巨的任务。而綦江区作为重庆市的老工业基地，同样面临着产能过剩问题，尤其是以煤炭为主的能源产业。2009 年以来，綦江区原煤、钢材产量在不断下降。2015 年綦江区能源产业总产值 55.63 亿元，同比下降 3.9%。其中，煤炭开采和选洗业完成总产值 33.20 亿元，同比下降 8.9%。为了解决綦江区的产能过剩问题，政府采取了一系列的举措去产能，宣传引导产能过剩企业淘汰过剩产能，对关闭的企业进行奖励，对关闭煤矿转产兴办的产业给予五年内税费先征后返、用地指标价格和融资增信担保等优惠政策。截至 2015 年底，綦江区政府实际完成了 9 对矿井关闭验收，退出落后产能 70 万吨。同时，大力发展新型材料产业和装备制造产业，2015年綦江区新型材料产业产值为 175.20 亿元，同比增长 29.0%；装备制造产业产值为 104.83 亿元，同比增长 18.5%。
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1.2 文献综述
国内外关于产能过剩的研究主要集中在四个方面：产能过剩的界定，产能过剩的测度、产能过剩的原因和政府对产能过剩的治理。Chamberlin 在《垄断竞争理论》一书中首次提出了产能过剩这一概念，他指出垄断竞争导致平均成本线高于边际成本线，从而导致持续的产能过剩[1]。很显然，这是从微观经济学角度给出的定义[2]。在这之后，也有许多学者探讨了产能过剩的概念和定义，例如 Kamien et.al总结提出，产能过剩就是处于垄断竞争的企业或者是不完全竞争行业的企业，当期其生产设备的利用率低于使得平均成本达到最小时的情况[3]。与他们观点不同的是，Smithies 提出完全产能是指在现有设备正常运作的条件下，而能实现的最大产出，是工程学上的最大产出[4]。而 Chamberlin 提出的产能是经济学意义上的产能，指在给定厂房、设备和适当劳动时间条件下的期望产出水平，要低于工程学意义上的产能[5]。而我们所研究的产能，主要是经济学意义上的产能。在一般情况下，产能过剩是指行业的实际生产能力超过了市场需求的状态。总结以上观点，本文将产能过剩定义为：在一定时期内，基于现有的技术条件，企业利用参与生产的全部固定资产，所能生产的产品数量，或者能够处理的原材料数量超出了市场消费能力。在市场经济条件下，经常出现生产能力大于市场需求的现象，这是市场供求关系的一种表现，但是当社会的生产能力超过市场的有效需求超过了一定程度时，便会导致产能过剩问题的产生，从而给经济运行带来危害[6]。
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2 理论基础
2.1 产品生命周期理论
产品生命周期理论是由美国学者弗农于 1966 年在其著作《产品周期中的国际投资与国际贸易》中首次提出。产品生命周期（Product life cycle）是指产品从开始进入市场到最后退出市场的整个过程。产品生命周期主要包括四个阶段：引入期、成长期、成熟期和衰退期。引入期是指从产品的设计到产品投入市场这一阶段。由于新产品刚刚进入市场，产品品种较少，消费者对其了解较少。生产者为了增加销售，不断投入大量的广告费用对其产品进行宣传推广。而且此时的生产技术还不成熟，产品产量较少，生产成本较高，广告费用巨大，因此企业在引入期一般很难获取利润，甚至有可能亏损。产品的成长期是指引入期过后，产品销售逐渐增加，消费者开始逐渐购买该种产品，产品的需求量和销售量都开始迅速上升，生产技术不断提高，生产成本逐渐下降，销售利润不断增加。与此同时，其他投资者开始投入到该产品的生产，产品的产量进一步增加，市场规模不断扩大。成熟期是指随着市场规模的不断扩大，市场逐渐趋于饱和。产品的生产逐渐趋于标准化，生产成本低而且产量大，销售增长速度逐渐趋于平缓。企业为了获得超额利润开始在提高产品质量和服务，一定程度上增加了产品成本。衰退期是指随着科学技术的发展和消费者消费习惯的变化，消费者对该产品的需求逐渐减少，产品的销售量和利润不断下降，最后逐渐退出市场。此时，由于产品需求不断减少，而产品生产设备等固定资产的淘汰较慢，导致产品的供给大于需求，容易出现产能过剩问题。
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2.2 企业投资理论
企业投资理论研究的主要问题是企业投资种类、投资时间以及投资多少。西方的投资理论认为企业是投资的唯一主体，而且企业的投资目的是追求利润最大化。西方主要的企业投资理论有四个：凯恩斯主义投资理论、后凯恩斯投资理论、新古典投资理论和托宾 Q 理论。凯恩斯投资理论起源于二十世纪三十年代，从凯恩斯的著作《就业、利息和货币通论》发展而来。凯恩斯投资理论认为，企业的投资决策取决于资本的边际效率和利率水平。当资本的边际效率大于利率水平时，企业就会进行投资，此时的投资是有效的，而当资本的边际效率小于利率水平时，资本投资是无效的，企业一般不会进行投资。凯恩斯主义投资理论为研究企业的投资行为做出了开拓性贡献，但是该理论的主要内容“利率决定企业投资行为”并没有得到证实。而且在现实中，利率对投资的影响弹性较低，说明投资还受到很多其他因素的影响。后凯恩斯投资理论认为产出或者说利润才是影响企业投资行为的关键性因素，而不是利率。后凯恩斯投资理论主要包括两个方面：加速理论和利润理论。加速理论由英国经济学家哈罗德于 1939 年提出，加速理论认为投资水平完全取决于本期的预期产出水平。哈罗德模型影响深远，但是忽略了投资的时滞性问题。而库约克在 1954 年对加速理论进行了改进，提出了动态加速投资理论，认为企业的投资不光取决于当前的产出水平，还取决于以前各期的产出水平，而且前几期的产出水平对当期投资的影响呈几何级数递减。利润理论认为企业的投资行为取决于以往的利润水平。以往的利润水平越高，企业就会加大投资，反之就会减少投资。后凯恩斯投资理论是对凯恩斯投资理论的改进，主要贡献是提出了产出和利润是决定企业投资的主要因素，也研究了动态投资理论，但是也存在一些缺点就是太过重视产出和利润等对投资行为的影响，而忽视了其他经济因素。
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3綦江区产能过剩问题的现状及成因分析............13
3.1綦江区产能过剩问题的现状.............13
3.2綦江区产能过剩问题的市场原因.....16
3.2.1 企业投资路径依赖.........16
3.2.2 企业盲目投资.....16
3.2.3 市场信息不对称.............16
3.3綦江区产能过剩问题的政府原因.....17
4国内外政府化解产能过剩的经验借鉴.....20
4.1国内化解产能过剩采取的政策措施.............20
4.2国外化解产能过剩采取的政策措施.............22
4.3总结与启示.....25
5綦江区化解产能过剩的具体实践....28
5.1綦江区化解产能过剩的相关政策措施梳理........28
5.2綦江区化解产能过剩政策的成效与不足............32
6 綦江区进一步化解产能过剩的对策建议#p#分页标题#e#
6.1 建立差异化的政府考评机制
政府官员的考评机制是能够决定经济增长的重要制度，以经济增长为基础的考评机制有效的促进了我国的经济增长，但是也是一把双刃剑，在其促进我国经济高速增长的同时也产生了一系列的负作用，比如区域政府间的恶性竞争[45]，各地政府为了提高当地的经济增长速度，进行大规模的投资，从而导致了产能过剩问题。因此，綦江区政府要建立完善的政府考评机制，不仅要考核经济增长，也要考核经济结构、社会保障、资源环境等标准。经济结构方面，要考核当地的经济结构是否合理，产业结构是否完善，产能是否符合市场的需求，产业的发展方向是否符合未来的经济动向。社会保障方面，要考核政府的公共教育投入、医疗卫生支出、养老保障、就业支出等社会保障公共支出是否充足，当地的就业是否充分，居民收入是否在不断提高。资源方面，考核当地的能源消耗效率，淘汰粗放型的能源消耗企业，提高能源利用率，构建资源节约型社会。环境方面，考核当地的环境质量，监测废水、废气、固体废弃物的排放量，提高环境治理水平，构建环境友好型社会。同时，綦江区政府要根据各个街镇的不同情况，建立差异化的政府考评机制，从而推动各个街镇在不同领域的重点发展。例如赶水镇、安稳镇、打通镇、石壕镇作为綦江区煤炭产业的主要地区，应该重点考核煤炭产能利用情况、经济转型进度以及环境保护程度；古南街道、文龙街道和三江街道，是綦江区产业集群的主要地区，应该重点考核产业园区的发展和产城融合情况；永新镇、新盛镇、三角镇重点考核规划建设情况以及特色农业的发展；横山镇、郭扶镇、丁山镇、中峰镇高山、水库资源丰富，应该重点考核旅游资源的开发情况。通过对不同街镇实行差异化的、有针对性的考评机制，因地制宜，从而促进各个街镇经济社会更好的发展。不断完善政府的考评机制，建立更加完善的、差异化的政府考评机制，才能避免政府间的恶性竞争，加大政府对国计民生的投入，减少政府的过度投资，减少产能过剩问题的出现。
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结 论
本文从政府管理的角度研究了綦江区的产能过剩问题，从目前来看，綦江区化解产能过剩的政策取得了一定的成效，但是煤炭等行业的产能过剩问题仍然存在，制约着经济和社会的健康发展，需要进一步采取措施化解綦江区的产能过剩问题。本文依据产能过剩的相关理论，在对綦江区产能过剩现状研究的基础上，分析了造成綦江区产能过剩的政府原因和市场原因以及綦江区化解产能过剩措施的成效与不足，同时借鉴了国内外化解产能过剩的有效经验和措施，最后提出从政府管理角度化解綦江区产能过剩的对策建议：建立差异化的政府考核晋升机制，同时考核经济增长、经济结构、社会保障、资源环境等多个方面，并根据不同的资源禀赋设立相应的考核指标；明确政府定位，减少直接干预，加强引导和监督，引导产业结构调整，鼓励新型产业的发展；通过减税、补贴、融资担保等优惠措施激励企业进行技术创新；促进就业和完善社会保障制度，提高居民的消费能力，扩大内需；出台相应的优惠政策，鼓励现有企业转型投资发展；建立准确的产业信息发布制度，形成长效的监督检查机制，从而尽快的化解綦江区的过剩产能，促进经济社会健康发展。由于綦江区关于产能过剩的数据资料较少，因此本文中的部分内容是根据相关资料整理得到的，难免会不够严谨和全面。而且由于对理论和政策的研究不够深入，缺乏开阔的眼界和全局的观念，提出的政策建议可能存在一定的局限性。在今后的研究工作中，笔者会深入研究綦江区的产能过剩问题，通过调查等方法搜集第一手数据资料，争取更加具体透彻的分析问题，提出更加具体、系统、全面、可操作的政策建议。
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参考文献（略）
