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在职研究生论文开题报告范文「法学研究论文」

  • 论文价格:免费
  • 用途: 开题报告 Proposal
  • 作者:上海论文网
  • 点击次数:1
  • 论文字数:2015
  • 论文编号:el2022010817323127679
  • 日期:2023-01-28
  • 来源:上海论文网

论文开题报告怎么写?本文将以法学研究论文为例,为大家分享一篇开题报告的范文样本,标题是“公平交易理论下内幕交易损害赔偿的规制”,具体详情如下。

一、论文开题报告基本框架

论文开题报告一般由以下八个部分组成(每个院校都有固定的开题报告模板,可能有所差异,大家可以参照各自学院的要求进行写作)。具体内容如下:

1.选题的背景及意义

2.研究目标及内容

3.研究方法

4.论文大纲

5.技术难点和可能的解决方案

6.预期成果及可能的创新点

7.论文工作计划

8.参考文献

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二、选题的背景及意义

1.1.1 研究背景

我国 2005 年《证券法》原则性地规定了内幕交易的民事责任制度,“内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任”①。但十余年来,该法条并没有落到实处。自 2006 年《证券法》施行至今,我国司法实践中仅有四起内幕交易民事责任赔偿案例,不禁令人产生疑问,制约内幕交易民事责任诉讼的原因是什么?

这四起案件的争议焦点都共同指向因果关系的判断。“陈宁丰诉陈建良内幕交易赔偿案”以原告撤诉戛然而止,但之后主审法官撰文认为“在非面对面的证券交易中,很难确定受害人及其所受到的损失,也很难确定内幕交易行为与损失后果之间的因果关系。”②  ;“陈祖灵诉大唐电信潘海深内幕交易赔偿案”③北京市一中院以原告损失与被告行为无因果关系为由,驳回原告诉讼请求;“北京中关村科技发展(控股)股份有限公司投资者诉黄光裕等内幕交易民事赔偿案”中被告方也表示“原告的损失是系统风险导致的,原告在内幕交易期间没有损失,即使后来产生损失也与被告无关”法院最终也以被告内幕交易与原告的损失之间没有因果关系为由判决原告败诉;“光大证券乌龙指案”中八名投资者对光大证券提起了诉讼,其中六名胜诉,针对其余剩余两名投资者,法官以原告是同向交易者为由,认定其损失与被告行为不具有因果关系而后驳回起诉④。

由此可知,阻止内幕交易民事责任落地的原因在于因果关系。

1.1.2 研究意义

我国 2006 年《证券法》对于内幕交易的民事责任制度做出了原则性的规定,“内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任”。但十余年来,我国司法实践中仅有四起内幕交易民事责任赔偿案例,其相同点在于法官都将争议焦点聚焦为因果关系的认定。但是如何认定因果关系这一问题在立法层面却始终没有得到细化。本文认为认定因果关系的前提在于对内幕交易危害实质的厘清,认定因果关系的目的在于解决赔偿制度的补充。

三、研究内容

本文共分为三章,具体内容如下:    第一章为“内幕交易侵害投资者的公平交易法益”。本章首先论述了内幕交易不侵害投资者的知情权因此不构成欺诈,其次讨论了内幕交易行为的危害实质即内幕交易行为侵害了投资者的公平交易法益,最后对于侵害对象进行细化,得出结论内幕交易侵害了与内幕交易人同时做出投资决定的投资者的公平交易法益。

第二章为“内幕交易侵权责任因果关系认定的证成”。本章属于承上启下的章节。本章首先通过四起内幕交易民事责任的案例引出因果关系对于内幕交易民事责任证明的重要意义;其次,论述内幕交易因其自身特殊性导致的因果关系的认定困境并指出公平交易理论较之于反欺诈理论而言,对于因果关系的逻辑贯穿更具合理性,以承上;再次指出传统的公平交易理论对于因果关系的认定仍有缺陷,因此最后引入了定量分析法应用于因果关系的证明,论证责任成立因果关系与责任范围因果关系,明确并不是所有被侵害了公平交易法益的投资者都受有损失;受有损失者,其损失也不都与内幕交易行为存在因果关系,并也因此将适格原告的相应范围加以限缩,简而言之,只有因内幕交易行为受有损失的投资者才能有提出侵权赔偿诉讼的资格,以启下。

第三章为“内幕交易侵权损害赔偿制度的补充”。本章首先探讨了内幕交易侵权损害赔偿诉讼的适格原告即同时反向交易者,其次讨论了内幕交易侵权损害赔偿数额的计算以及赔偿额在原告间的分配方法。

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四、研究方法

本文的论证逻辑为:首先断定内幕交易侵害了投资者的公平交易法益,其次依据该理论证成内幕交易与投资者损失之间的责任成立因果关系、责任范围因果关系,为内幕交易损害赔偿制度中原告的范围、赔偿数额的计算提供理论依据。

五、研究结论

内幕交易民事责任损害赔偿制度的规制与内幕交易的侵害权益类型、内幕交易与损失之间的因果关系具有内在逻辑的一致性,应当体系化的思考后协同构建。本文认为,内幕交易侵害了投资者的公平交易法益,具体的表现形式为内幕交易人利用其基于职务、业务等方面提前获取到的信息优势,进行交易决策,而这些信息优势是普通投资者难以运用知识、技能、勤勉等手段获得的,因此内幕交易人与同一时间内进行交易的其他投资者之间交易基础是不公平的。这些投资者的公平交易权益均被侵害。在公平交易权益被侵害的视角下,论述内幕交易与投资者损失之间的因果关系就变得根正苗红。本文引入定量分析法证成责任成立因果关系与责任范围因果关系,责任范围因果关系的证明同时为赔偿制度构建中适格原告的资格论证提供了前提,即适格的原告是内幕交易人的同时反向交易者。责任范围因果关系中内幕交易人违法所得的计算为赔偿数额的认定提供了依据。即内幕交易人的违法所得为其利用内幕信息提前交易而增加持有的股票份额在内幕信息公开后因内幕信息而产生的收益。所谓内幕信息产生的收益应通过基准日与基准价的方式进行计算,同时应当排除系统风险的影响。

六、论文进度安排

20XX年11月01日-11月07日 论文选题  

20XX年11月08日-11月20日 初步收集毕业论文相关材料,填写《任务书》  

20XX年11月26日-11月30日 进一步熟悉毕业论文资料,撰写开题报告  

20XX年12月10日-12月19日 确定并上交开题报告  

20XX年01月04日-02月15日 完成毕业论文初稿,上交指导老师  

20XX年02月16日-02月20日 完成论文修改工作  

20XX年02月21日-03月20日 定稿、打印、装订  

20XX年03月21日-04月10日 论文答辩

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