文献综述范文模板例文哪里有?文献综述一般包含以下四部分:摘要、引言、主体和参考文献,本文是一篇法学研究论文的文献综述,以“ 公平交易理论下内幕交易损害赔偿的规制”为例,为大家讲述文献综述的写作要点,希望能够帮助到你。
一、论文文献综述范文模板
1、前言
简要说明写作的目的、意义、有关概念的定义,综述的范围,描述课题的研究现状,以及有关主题争论的焦点和发展趋势等。
2、正文
文献综述的重点。通过理论发展阶段性成果、理论意义、实践意义、成熟可靠新近的权威可信等,比较不同学者对同一问题的看法及其理论依据,阐明问题的来龙去脉和作者自己的见解。
3、总结与展望
对正文各种观点进行综合评价,高度概括主题内容,提出自己的观点意见主张展望发展前景。简明扼要地指出目前研究中尚需解决的问题及研究成果的意义和价值,在写作中应注意给出一个较为明确的阶段性结论。
4、参考文献
一般参考文献的多少可体现作者阅读文献的广度和深度。一般不低于20条,以最近3-5年内的最新文献为主。
二、论文摘要
我国 2006 年《证券法》对于内幕交易的民事责任制度做出了原则性的规定,“内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任”。但十余年来,我国司法实践中仅有四起内幕交易民事责任赔偿案例,其相同点在于法官都将争议焦点聚焦为因果关系的认定。但是如何认定因果关系这一问题在立法层面却始终没有得到细化。本文认为认定因果关系的前提在于对内幕交易危害实质的厘清,认定因果关系的目的在于解决赔偿制度的补充。
因此,本文共分为三章,具体内容如下:
第一章为“内幕交易侵害投资者的公平交易法益”。本章首先论述了内幕交易不侵害投资者的知情权因此不构成欺诈,其次讨论了内幕交易行为的危害实质即内幕交易行为侵害了投资者的公平交易法益,最后对于侵害对象进行细化,得出结论内幕交易侵害了与内幕交易人同时做出投资决定的投资者的公平交易法益。
第二章为“内幕交易侵权责任因果关系认定的证成”。本章属于承上启下的章节。本章首先通过四起内幕交易民事责任的案例引出因果关系对于内幕交易民事责任证明的重要意义;其次,论述内幕交易因其自身特殊性导致的因果关系的认定困境并指出公平交易理论较之于反欺诈理论而言,对于因果关系的逻辑贯穿更具合理性,以承上;再次指出传统的公平交易理论对于因果关系的认定仍有缺陷,因此最后引入了定量分析法应用于因果关系的证明,论证责任成立因果关系与责任范围因果关系,明确并不是所有被侵害了公平交易法益的投资者都受有损失;受有损失者,其损失也不都与内幕交易行为存在因果关系,并也因此将适格原告的相应范围加以限缩,简而言之,只有因内幕交易行为受有损失的投资者才能有提出侵权赔偿诉讼的资格,以启下。 第三章为“内幕交易侵权损害赔偿制度的补充”。本章首先探讨了内幕交易侵权损害赔偿诉讼的适格原告即同时反向交易者,其次讨论了内幕交易侵权损害赔偿数额的计算以及赔偿额在原告间的分配方法。
三、国内外研究评述
十多年来,我国主流学说循着“内幕交易与投资者损失是否具有因果关系”的路径展开争论。有学者就该问题提出“举证责任倒置”及“因果关系推定”的观点⑤,之后数位学者又从比较法中汲取营养,建议借鉴美国证券法下欺诈市场理论及重要性理论完善因果关系推定的逻辑基础。⑥然而,一味地借鉴美国法下反欺诈理论因果关系推定的学者却忽视了内幕交易与欺诈内在的不同,即内幕交易人没有欺诈的故意、亦没有信息披露义务。否定因果关系者正是以此为进路认为“内幕交易与投资者损失之间通常(如果不是绝对)不存在因果关系①。
在反欺诈理论陷入僵局的情况下,学者开始为内幕交易民事责任寻找新的权利主张。有学者主张内幕交易人违反了戒绝交易的义务,侵害了投资者的公平交易法益。他们认为内幕交易的本质属于违反证券法中公平原则的不公平的交易行为。侵害了投资者的公平交易法益。
对于公平交易理论,较有代表性的是曾洋的《内幕交易侵权责任的因果关系》。曾洋主张:内幕交易人形成的是“比较优势”,因此被侵权者仅局限于内幕交易人的实际交易对手。③该文认可市场上所有的投资者均有公平交易的权益,却在论述中强调只有内幕交易人的交易对手的公平交易法益被实际侵害了。这样的论述逻辑中缺少了一环即内幕交易人的实际交易对手比市场上其他投资者更值得被保护的理由是什么。实际上,这也体现了“比较优势论”过于执著于原告的确定的工具主义色彩。王林清在《内幕交易侵权责任因果关系的司法观察》与《公平交易理论下内幕交易受害投资者司法救济》文中为调和公平交易理论侵害全体投资者与全体投资者无法都成为原告之间的矛盾时,提出了“虽然被侵害的是交易对手,但是同时反向交易者可以作为替代原告”的观点④应当说,替代原告只是一种制度选择,并不是利用法律逻辑进行推理与判断的结果。因此,对于公平交易权益受侵害的主体与适格原告范围间的关系仍有探讨的必要。 可以说公平交易理论在侵害权利类型的认定上具有合理性,但是其仍然无法直接证明内幕交易与损害之间的因果关系,故在因果关系的证明环节,其只能无奈的选择推定因果关系。也正因此,有学者主张“公平交易理论具有工具主义、功能主义的色彩”,⑤该学者进一步指出, 内幕交易并不必然导致民事责任的承担,一味地强调民事赔偿容易导致法律对投资者的过度保护。
四、论文结论
内幕交易民事责任损害赔偿制度的规制与内幕交易的侵害权益类型、内幕交易与损失之间的因果关系具有内在逻辑的一致性,应当体系化的思考后协同构建。本文认为,内幕交易侵害了投资者的公平交易法益,具体的表现形式为内幕交易人利用其基于职务、业务等方面提前获取到的信息优势,进行交易决策,而这些信息优势是普通投资者难以运用知识、技能、勤勉等手段获得的,因此内幕交易人与同一时间内进行交易的其他投资者之间交易基础是不公平的。这些投资者的公平交易权益均被侵害。在公平交易权益被侵害的视角下,论述内幕交易与投资者损失之间的因果关系就变得根正苗红。本文引入定量分析法证成责任成立因果关系与责任范围因果关系,责任范围因果关系的证明同时为赔偿制度构建中适格原告的资格论证提供了前提,即适格的原告是内幕交易人的同时反向交易者。责任范围因果关系中内幕交易人违法所得的计算为赔偿数额的认定提供了依据。即内幕交易人的违法所得为其利用内幕信息提前交易而增加持有的股票份额在内幕信息公开后因内幕信息而产生的收益。所谓内幕信息产生的收益应通过基准日与基准价的方式进行计算,同时应当排除系统风险的影响。
五、参考文献
1.杨亮:《内幕交易论》,北京大学出版社 2006 年版。
2.陈洁:《证券欺诈侵权损害赔偿研究》,北京大学出版社 2002 年版。
3.于莹:《证券法中的民事责任》,中国法制出版社 2004 年版。
4.杨峰:《证券民事责任制度比较研究》,法律出版社 2006 年版。
5.马其家:《证券民事责任法律制度比较研究》,中国法制出版社 2010 年版。
6.张明远:《证券投资损害诉讼救济论》,法律出版社 2002 年版。
7.赵旭东主编:《公司法学》(第四版),高等教育出版社 2015 年版。
8.陈甦:《证券法专题研究》,高等教育出版社 2006 年版。
9.梁慧星:《民法总论》(第四版),法律出版社 2011 年版
10.王利明:《侵权责任法研究》(上卷),中国人民大学出版社 2010 年版。
11.赖英照:《股市游戏规则——最新证券交易法解析》(第二版),元照出版社 2009年版。
12.李国光:《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述案件司法解释的理解与适用》,人民法院出版社 2015 年版。
13.陈洁:《证券民事赔偿制度的法律经济分析》,中国法制出版社 2004 年版。
14.曹理:《证券内幕交易构成要件比较研究》,法律出版社 2016 年版。
15.赵万一:《证券市场投资者利益保护法律制度研究》,法律出版社 2013 年版。
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