第 1 章 绪论
1.1 研究背景及意义
随着社会的发展，工程项目风险管理这一跨学科的新兴学科逐渐开始出现。它作为管理学科中的后起之秀同时也是项目管理中的重要部分。早在 20 世纪 70 年代的西方工业发达国家中就已经出现了工程项目风险管理理论。那时候工程项目风险管理主要是被应用到大型能源工程项目的风险管理方面。例如，七八十年代北美修建的极地管线工程项目以及英国石油公司兴建的北海海底石油管线铺设项目。从 20 世纪 80 年代中期开始，除了航天、国防、建筑等国家命脉行业运用到项目风险管理理论之外，项目风险管理理论还被医学、石油、化工等领域所广泛应用。我国风险管理理论的兴起主要是上世纪 80 年代初从西方国家引进。在风险管理理论开始引入我国时主要被应用于金融投资和企业管理等领域中。随着我国经济建设的不断发展，到 20 世纪 90 年代大量基础设施工程开始投入建设，工程项目风险才开始慢慢引起人们的关注，至此工程项目风险管理的有关分析与研究才在我国开始发展起来。经过风险管理理论领域的学者们将近 30 年的努力，在大型工程项目风险管理的研究上我国已经取得了不错的成果，有很多国内大型工程项目成功地运用了风险管理理论进行风险管理，如对于三峡工程的风险管理研究，天津大学“三峡工程研究”课题组从 1987 年到 1996 年运用工程项目风险管理理论和方法对三峡工程的风险进行分析和评价，并且带来了良好的效益；二滩水电站工程专门聘请国外著名咨询机构对工程从招标文件编制一直到工程施工整个项目生命周期进行充分的风险评估和分析，保证了项目目标的顺利实现；小浪底等一系列大型工程项目风险管理活动的进行等。风险管理理论在这些工程项目中的实际应用都推动了我国关于工程项目风险管理方面研究的发展[1]。我国建筑业发展日趋成熟，随着国家宏观调控力度的加大，基础设施建设在国民经济中占据越来越重要的地位。由于市场竞争的加剧，各种影响因素变得越来越复杂，这直接导致了工程项目的不确定性增加。从整个工程项目周期来看，投资大、工期长、施工技术复杂等特点以及在施工过程中受到的来自复杂的自然和社会环境的影响，这些都不可避免的影响到项目的进度、完成质量和对成本的控制，最终将影响到项目目标的顺利实现。
.........
1.2 国内外工程项目风险管理研究综述
风险管理作为一门边缘学科，最早出现在 20 世纪初的西方工业国家。问题最先源于第一次世界大战之后的德国。20 世纪 30 年代，美国发生严重经济危机，美国管理协会由此提出了风险管理的倡议。这一时期对风险管理的研究都比较狭窄。到 20 世纪 50年代，西方各国开始纷纷成立风险管理组织和保险协会，集中探讨和研究风险管理问题。从此，关于风险管理理论的探索和研究在一些大型企业中逐步展开。到 20 世纪 70年代末，风险管理理论在国外已发展得较为成熟。在对工程项目风险管理过程方面的研究中，不同领域的学者们给出了他们不同的观点。Boehm（2000）将风险管理分为了风险评价与风险控制两个阶段。其中，风险评价包括风险识别、风险分析以及风险排序。风险控制包括风险管理计划、风险监控计划以及风险跟踪和纠正策略[2]；Tummala（1999）提出了项目风险管理的七个阶段：风险因素识别阶段、风险发生概率及影响后果分析阶段、风险减轻措施制定阶段、风险监控阶段、备用计划制定阶段、风险管理阶段和恢复阶段[3]；Kliem 和 Ludin 依据 Deming 的质量管理 PDAC（Plan, Do, Check,Act）循环提出了项目风险的四个阶段：风险识别、风险分析、风险控制及风险报告；同时，Chapman（2001）将项目风险管理分为九个阶段：定义项目关键点、明确风险管理策略、确定风险发生位置、风险结构的假设、分配分先应对任务、评估不确定性程度、评估不同风险的影响水平、风险应对及风险管理[4]。
..........
第 2 章 工程项目风险管理相关概念和理论
2.1 工程项目风险
风险随着人类社会的产生而产生。它是指在某个时间和某种客观条件下，某一事件向不利方向发展最终偏离既定目标的可能性。风险随着外部客观条件的变化而变化，同时也会受到时间和空间因素的影响。工程项目的建设随着时间的推移而发生着复杂的变化，这些特点导致工程项目风险要远大于其他经济活动。学者们将工程项目风险表述为那些妨碍工程项目目标顺利达成并且给工程项目的建设带来消极后果或者可能致使工程项目受到损失的不确定因素的集合[39]。本文认为工程项目风险可理解成在整个工程项目建设寿命周期中所面临的所有风险，包括从工程项目的可行性研究一直到竣工后投入使用的各个阶段所造成的实际结果与预期目标的差异及该差异发生的可能性大小。科学技术随着社会的进步也得了到巨大的发展，但是与此同时各种风险所带来的损失也日益扩大。一个工程项目是由人组成的不同团队在一定的客观条件下为了达到预期目的而进行的一项团队合作工程。在这一合作过程中一些客观的人为因素和物质因素都构成了项目的潜在风险，它贯穿于该建设工程项目的整个建设周期中。如果想完全杜绝风险这是不可能的，因为风险的存在不依赖于个人的意志。我们只能够运用科学的方法来减少风险发生的几率，进而降低由于风险而带来的不利影响。
..........
2.2 工程项目风险管理
在传统的风险管理研究中，许多学者和风险管理机构提出了他们对于风险管理的观点。1983 年，D.B.Hertz 和 H.Thomas 提出风险管理是一个动态的系统过程，这一过程主要包括风险识别、风险计量以及风险的评价和再评价[41]；1987 年 R.W.Hayes 等学者将风险管理看做是一个由风险识别、风险分析及风险应对策略所组成的系统[42]。由此可见，风险管理是一个动态过程，这一过程包括对风险的识别、评价、分析、应对和控制等步骤。它是一种处理由于风险所造成的各种事件及问题的高层次性综合管理方法。在工程项目风险管理方面，美国项目管理协会给出了风险管理定义三方面的内容：①风险管理是一个形式化过程，主要用于识别和评估项目的风险；②风险管理是一种系统方法，用于识别和控制不希望出现的事件；③风险管理是一门科学的决策艺术，用于工程项目建设期间识别和分析潜在的风险并对此采取相应的风险应对策略[43]。我国学者卢友杰等人则认为风险管理就是项目管理团队以风险识别和评估为基础，运用各种管理方法和技术手段有效地对项目所涉及的各方面风险进行控制，并积极采取行动，尽可能增加风险带来的有利后果，减少风险产生的不良后果，以尽可能小的成本保障项目总体目标的顺利达成[44]。学者王卓甫提出工程项目风险管理是指风险管理团队通过对风险的识别、风险的评价与分析、风险的应对和控制来寻求以尽可能小的成本，实现尽可能完善的工程项目建设目标[45]。学者陆惠民则认为工程项目风险管理应该是参与工程项目建设的各方在工程项目从可行性研究到最后竣工并投入使用这一全过程中所运用的风险识别、风险评估、风险应对等一系列处理工程项目风险的方法的总和[46]。学者余建星把工程项目风险管理定义为风险管理者对项目的潜在不确定因素进行预测、识别以及评价分析，并采取合理的方法进行处理，争取以最小的代价保障项目建设目标顺利实现的科学方法的总和[47]。本文认为工程项目的风险管理是将经济学、管理学、概率统计学等学科与现代工程相结合，并运用到实际现代工程项目中而发展起来的一门边缘学科。它通过风险识别、风险评估来分析和了解项目的风险，然后以此为基础使用各种合理的手段与方法进行进一步分析，之后采取适宜的风险应对策略对项目的风险进行控制，以此妥善处理好风险所带来的损失或损害，争取以成本最小化来实现项目的总体目标[48]。工程项目的风险管理存在于整个项目的建设过程之中，是项目总体目标实现的有力保障。
..........
第 3 章 HN 西环铁路 XHZQ-6 标工程项目基本情况.... 22
3.1 项目概况.......22
3.2 项目特点.......22
3.2.1 特点概述......22
3.2.2 各主要专业工程特点....22
3.3 项目地区特点........23
3.3.1 自然特征......23
3.3.2 交通运输情况.......23
3.3.3 建筑材料分布情况........24
3.4 项目施工组织安排.........24
3.4.1 项目组织机构.......24
3.4.2 主要阶段工期安排........24
第 4 章 HN 西环铁路 XHZQ-6 标工程项目风险识别与评价.......... 26#p#分页标题#e#
4.1 风险识别.......26
4.1.1 风险识别过程.......26
4.1.2 风险识别结果.......27
4.2 风险评价.......27
4.2.1 专家调查打分法............27
4.2.2 模糊综合评判法............28
第 5 章 HN 西环铁路 XHZQ-6 标工程项目风险应对..... 40
5.1 项目整体风险应对措施..........40
5.2 项目具体风险应对计划..........42
第 5 章 HN 西环铁路 XHZQ-6 标工程项目风险应对
工程项目由于其建设工期较长，各方面投资较大等特点导致其将要面对的风险也比较多。在这种情况下，管理者应该具有通过借助某种有效的管理方式识别出整个工程在其生命周期中所面临的风险的能力，从而对识别出的风险因素正确评价其对项目的影响大小并采取相应的措施来减少风险对项目造成的损失。通常在工程项目中所采用的风险应对策略包括：风险回避、风险的损失控制、风险的分散和分离、风险自留、风险转移等。具体风险应对策略见图 5.1。
5.1 项目整体风险应对措施
5.1.1 风险回避
风险回避是指在工程项目施工过程中通过考虑影响项目预期目标顺利实现的众多风险因素，并结合项目自身的承受能力而作出停止或者放弃某种决策方案，或者对某种决策方案进行调整的一种工程项目风险处理方式。风险回避策略在很大程度上降低了风险发生的可能性，为项目节省了资源。但是由于风险回避是以风险识别为基础的，但是项目管理者的风险评判能力有限，其对风险的识别可能存在误差，这就导致风险回避并不一定一直行之有效。过度的回避风险可能会造成施工企业掌控风险能力的丧失。在 HN 西环铁路 XHZQ-6 标工程项目中，因工程物资设备供应商违约而造成的风险就可以采用风险回避。例如对于项目中的甲供物资设备应按规定实行公开招标采购，钢轨的采购要按铁道部《钢轨供应管理办法》执行。避免因招标不规范而造成的物资供应风险。同时，对于施工单位自购物资设备的采购，施工单位应制定相应的采购供应管理办法，通过建立完善的物资设备质量控制系统来加强项目物资设备质量的控制，择优选购工程建设所需物资。同时，应与物资设备供应商和分包商签订违约赔偿协议，从而达到回避风险的目的。
........
结论
通过总结前人经验和研究成果，本文对工程项目风险的识别与评价，应对及控制进行了较为详细的阐述。在借鉴了先进的风险管理研究体系的基础之上，利用模糊综合评判法等方法以具体工程项目为研究对象进行项目风险分析与研究。通过研究得出以下结论：
（1）尽管在建设项目进行过程中风险的出现都是复杂多变难以准确把握的，但是在管理人员的努力下，运用工程项目风险管理有关理论知识以及不断增强的实践能力，能达到更有效果的风险管理目标，同时也能更加有效的实现对项目风险的控制。工程项目风险除了能够通过风险回避、风险转移等方式应对之外，如果处置得当还能够使其创造经济价值。
（2）风险识别是工程项目风险管理的首要环节。想要对项目存在的风险进行准确的识别首先要做的是对风险的来源、风险产生的原因、风险的性质以及风险造成损失的对象进行准确把握，然后利用科学的风险识别方法对风险影响因素进行分析与总结归纳出风险的详细信息。这样不管工程项目的风险显示出怎样的复杂性都能够容易的被识别出来。
（3）风险的评价是工程项目风险管理的关键步骤。就目前来看，虽然风险评价的方法多种多样但是由于不同的项目风险存在很大的差异性，所以并不能够找到一种最行之有效的方法来对风险进行评价分析，这也一直是风险管理方面的专家学者所关注的热点问题。所以，如果要对工程项目的风险实行有效的评价与分析就应该依据风险的特点采取多种评价方法综合进行分析。本文针对 HN 西环铁路 XHZQ-6 标工程项目风险的特点，采用了模糊综合评判法对该项目存在的风险进行评价分析得出了可信的结果。
.........
参考文献(略)
