第 1 章 绪论
1.1 本文研究背景
校园是实施教育的主要机构和场所，担负着为社会培养人才、科学研究的重要职能，社会的进步和经济发展日益依赖于教育事业的发展。高校 1999 年扩招以来，高等教育事业进入发展的快车道，各个高校的办学规模不断扩大，高等院校的在校学生都已达到较大规模，各高等院校原有的教学资源都远远不能满足目前学校教学的需要，都急需加大学校的基础设施建设以满足国家规定的标准。而原有的校园一般面积不大，且地处市中心位置，外围扩展的空间狭小，加上市内土地征用费用过高的原因，各高校只能选择在离市中心较远的郊区或开发区扩大办学规模，这已成为目前大部分高校发展的必由之路。尤其是近几年，大学新校区的建设就像雨后春笋般迅速崛起，掀起了校园基建项目建设的高潮。
校园基建项目管理涉及到如项目立项、项目选址、勘察设计招投标、承包商选择、监理管理、财务及审计管理、合同与档案管理等多方面的内容。同时，校园基建项目也会涉及到很多的单位和个体，大到各级政府，中到相关建设主管部门，最后还有工程项目的现场相关各方，包括投资方、咨询单位、勘查设计单位、施工单位、监理单位、供应商等，各种错综复杂的关系使得校园基建项目管理难度较大。由于各种因素的制约，校园基建项目管理都存在着难以规避的风险，如果管理不善将会带来较大的经济和社会损失。因此，如何提高校园基建项目的管理水平是我们不容回避的话题。
要有效消除和减轻校园基建项目中存在的风险因素，最大限度的发挥校园基建投资的经济和社会效益，对校园基建项目管理中人的因素绝对不能忽视。Loosemore 研究指出建设工程项目中大约有 40%的错误是由人为原因造成的[1]。澳大利亚风险管理规范认为：对于项目成功具有重要意义的风险管理需要与项目内部的利害关系者以及外部的利害关系者作用以保证有关风险可以得到处理[2]。项目管理的传统研究以技术为导向，多注重各类技术方法的应用，上世纪九十年代后期逐渐开始出现以管理为导向的研究，对人和组织因素对项目的影响作用更为关注，原来在公司、战略管理等领域应用成熟的利害关系者管理理论也逐渐应用于建设工程项目中来。
利害关系者在建设工程项目建设过程中彼此互相影响、联系和互相作用，不断地进行信息、物质的交换，由此围绕项目构成一个利害关系者的利益系统。由此可见，建设工程项目是利害关系者机会与损失的有机构成，涉及到各方的利益诉求。由于各利害关系者相互之间独立，他们之间的利益诉求并不一致，同时各利害关系者彼此存在着严重的信息不对称，加之校园基建项目投资规模大，建筑多样性，涉及面广等诸多特点，导致校园基建项目中充斥着各种利益矛盾和冲突，在一定程度上给项目的实施带来了不少新的风险因素。这些风险将会造成各种资源的浪费和资金的损失，严重阻碍校园基建项目投资经济和社会效益的发挥。可见，校园基建项目管理目标的实现，项目利害关系者之间相互协作和配合作用尤为重要。校园基建项目的成功是各利害关系者之间利益合理分配、不断竞争与合作协同的结果。因此，利害关系者管理对校园基建项目的成功起着重要的作用，是校园基建项目管理中不可获取的部分[3]。
1.2 国内外有关本文研究的现状
1.2.1 国外利害关系者研究现状综述
利害关系者也称作利益相关者，与股东的概念相对应。“利害关系者”一词来源最早可追溯《牛津词典》(1708 年版)用来表示人们在某一项活动中“下注”，从而获得抽头或者赔本[4]。利害关系者理论的早期思想来自上世纪三十年代通用电气公司识别了四个与公司管理相关的利益团体，分别是顾客、企业员工、公众与股东，前三者被称为利害关系者，认为通过满足利害关系者的法定需求可使股东获益[5]。哈佛大学的 Dodd(1932)认为企业董事应该成为员工、消费者等利害关系者的受托人，同时认为公众对公司经营存在一定影响[6]。
斯坦福研究所(1963)将“利害关系者”这一词作为一个明确的理论概念首先提出，认为利害关系者是指没有其支持，组织就可能无法生存的团体[7]。这一概念认为利害关系者具有很高的重要性，但没有注视到企业与利害关系者之间的存在的相互影响。
上世纪七十年代以后，利害关系者理论逐步向管理学界渗透，并进一步向前发展。Dill(1975)研究认为企业管理正从利害关系者影响向利害关系者参与转变[8]。上世纪 60 年代至 80 年代中期是利害关系者理论的萌芽期，有关利害关系者的定义大多从狭义的角度出发，主要强调利害关系者与企业是相互依存的，利害关系者是为企业生存的必要条件。
1984 年，Freeman 在《战略性管理：一种利害关系者方法》一书中，正式将利害关系者理论作为一个完整的企业理论应用于战略管理研究，这在利害关系者研究历史上具有里程碑的意义。以后的利害关系者研究基本上都是按照他的框架展开的。书中对利害关系者定义是任何能够影响或被组织目标所影响的团体或个人[9]。这个定义强调利害关系者与企业之间的交互影响关系。
第 2 章 利害关系者管理的理论与方法
2.1 利害关系者管理的理论基础
2.1.1 契约理论
理解利害关系者之间存在的契约关系是利害关系者管理研究的前提条件。所谓契约是指由交易主体签订和/或认可的一系列用来规范交易主体的交易行为的条款。契约理论主要三个基本理论组成，即委托代理理论、不完全契约理论以及交易成本理论，这三个理论相互交互，互为补充。
第 3 章 校园基建项目全过程利害关系者辨析 ....................................................16
3.1 校园基建项目概述 ........................................................................ 16
3.1.1 校园基建项目特征 .............................................................................. 16
3.1.2 校园基建项目全过程阶段划分............................................................ 17
3.2 校园基建项目利害关系者管理重要性分析 .............................................. 18
3.2.1 利害关系者利益冲突引发风险............................................................ 18
3.2.2 利害关系者识别失败引发风险............................................................ 18
3.2.3 重要性分析 .......................................................................... 19
3.3 校园基建项目全过程利害关系者的界定 .................................................. 19
第 4 章 校园基建项目利害关系者效应分析与管理 ............................................25
4.1 校园基建项目风险分析............................................................................. 25
4.2 校园基建项目利害关系者全过程影响分析 .............................................. 26
4.5 利害关系者风险分配原则 ......................................................................... 40
4.6 校园基建项目利害关系者管理机制 .......................................................... 42
4.6.1 利害关系者合作管理形成机制............................................................ 42
4.6.2 利害关系者合作的分类管理机制 ........................................................ 43
4.7 本章小结 ........................................................................... 46
第 5 章 案例分析—湖南大学湘江学院利害关系者管理 .....................................47
5.1 项目概况 .............................................................................. 47
5.2 利害关系者界定 ...................................................................... 49
5.3 利害关系者效应 .......................................................................... 49
结论与展望
本文将利害关系者管理、风险管理与项目管理相互结合，在借鉴国内外学者利害关系者管理理论研究的主要成果的基础上，结合校园基建项目的特征，基于利害关系者管理原理，展开了校园基建项目中利害关系者管理的研究及应用。本文取得的成果主要有以下几点：
(1)分析了利害关系者理论得以建立与发展的两个理论基础 ——契约理论与产权理论。所谓契约是指由交易当事人签订和/或认可的一系列用来规范交易行为的条款。契约理论主要包括三个相互补充的理论分支，即委托代理理论、不完全契约理论以及交易成本理论。而“产权”则是人们使用自己的资产而引起的相互认可的行为规范，用来界定人们在经济活动中如何受益、受损、补偿的规则，侧重于解释所有者之间行为权利的关系，表示的是包括所有权在内的一组权利。并在此基础上归纳总结了利害关系者的定义与分类。明确了目前国内外学者对于利害关系者的界定和分类仍未得出一致的意见，在建设工程领域的界定与分类更是缺少相应研究的问题。其次，在利害关系者影响分析基础上，认为利害关系者管理应遵循沟通原则、平衡原则、合作原则、动态原则以及道德原则。最后，确定了利害关系者的分类管理与动态管理模型。#p#分页标题#e#
(2)总结了校园基建项目投资规模大、多样性、建造周期长、工期紧与涉及面广以及不可预见因素多的特征。同时，结合建设工程项目全过程的特点，将校园基建项目的全过程分为启动、规划、实施与收尾等四个阶段。其次，探讨了校园基建项目中利害关系者管理的重要性。结合风险理论阐述了利害关系者的内涵，将利害关系者分为三类，即组织内部利害关系者、显性契约利害关系者以及隐性契约利害关系者。最后，根据校园基建项目的建设程序，对全过程四个阶段中的利害关系者进行了初步界定与分类。
(3)在界定风险内涵的基础上研究了利害关系者效应风险，认为应从影响性和紧急性两个维度衡量利害关系者的效应风险。将校园基建项目中利害关系者效应风险根据其对目标体系的影响分为三类：费用风险、工期风险以及质量风险。其次，从组织内部利害关系者、显性契约利害关系者、隐性契约利害关系者三类利害关系者对校园基建项目利害关系者全过程影响进行了分析。组织内部利害关系者的影响包括高层管理者、职能部门及其成员、项目团队的影响；显性契约利害关系者的影响包括承包商、咨询单位以及其他参与方的影响；而隐性利害关系者的影响包括在项目中具有不同角色的政府部门的影响以及公众等不直接参与项目活动的利害关系者的影响。然后在以上分析的基础上研究了各个利害关系者的影响关系，形成了校园基建项目利害关系者相互影响图。
(4)在以上研究的基础上，提出了校园基建项目利害关系者效应风险分析模型。在借鉴 ANP 理论构建了校园基建项目的利害关系者效应风险分析模型，研究了基于所构建的 ANP 模型计算利害关系者效应风险，获得相应效应程度排序的计算方法，提出根据排序结果将校园基建项目利害关系者分为核心、蛰伏、边缘三个层次。并提出了基于合作博弈分配风险的利害关系者管理方法。首先提出基于合作博弈分配风险并构建了校园基建项目的核心价值，同时风险分配应公平兼顾效率与保证信息透明。同时提出了利害关系者合作管理的机制，包括形成机制与保证稳定发展的分类管理机制。
(5)最后，案例分析说明了利害关系 者管理方法，表明本文基于利害关 系者管理原理的校园基建项目管理方法具有可操作性及实际应用价值。
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