本文是项目管理论文，针对水利工程施工阶段风险管理进行研究的较少的现状，站在施工方的角度，基于适用性和可操作性，对水利工程施工风险及其评价与防范的基础理论进行梳理，着重侧重于内部风险进行风险识别，并整理出一套较系统、较实用的原始风险清单，希望对施工方风险管理实践应用有所帮助。2、通过采用层次分析法，对水闸及泵站类水利工程施工风险评价模型的各级因素权重系数分配和计算，建立了水闸及泵站类水利工程施工风险评价指标体系。然后，建立水闸及泵站类水利工程施工风险评价标准，通过该指标评价体系和评价标准对水闸及泵站类水利工程施工风险进行评价。研究过程中实施的新尝试包括以下几个方面：（1）在做了各种研究工作的基础上，总结出一个较实用、较系统的水利工程施工风险初始清单，并且尽可能紧密结合水利施工项目管理工作的分工。（2）构建与水利施工项目管理内容相适应的水利施工风险层次综合评价模型。（3）在层次分析法应用过程中，釆取编程计算及Excel的计算功能进行表上作业，尽可能减少手工计算，增强论文研究方法的实用性和可操作性。希望通过本论文的研究对施工方提高风险管理意识，理清风险评价思路，增加风险评价防范方法的实用性，提升风险管理水平能提供有益的参考价值。
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1.绪论
对于水闸及泵站类水利工程，在僧多粥少的市场环境下，业主往往将大多数风险转移给施工方，施工阶段的风险最为错综复杂、最具多样性、存在大量不确定性因素，因此认真研究施工阶段风险管理对施工方而言具有非常重要的现实意义。为此，我们必须先识别出风险，进而在此基础上，进行风险研究分析和建立风险评价体系，最后再采取科学的应对措施来避免风险带来的损失。总之，1）风险评价与防范能够为水利工程项目实施创造安全的经营环境。2）风险评价与防范能降低水利工程费用，保证项目投资不超标。3）风险评价与防范能使得水利工程项目按计划按工期进行，对项目本身状态的把控也较为良好。4）风险评价与防范有助于工程质量的保证，确保项目竣工后具有稳定的效益。本文创新点：目前我国针对水闸及泵站类水利工程施工风险的研究比较少，施工风险的研究主要是针对建筑、交通等专业。关于施工风险的研究，很少从项目管理的角度进行探究如何进行评价，将风险管理与项目管理紧密结合。本文列出水闸5及泵站类水利工程施工影响风险因素清单，基于某些关键因素，对施工风险评价的研究。
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2.文献综述
2.1风险管理的国内外发展现状及发展趋势
秦思谋等对工程总承包项目中存在的可能风险进行了描述。阐述了总承包项目风险管理的特点。曹翔宇等以PPP项目为研究对象，从国家、市场和项目这三个不同的层级对可能存在的社会风险进行了评估，进而建立了一套指标体系，同时以此为基础，应用模糊综合评价方法，进而给出整体风险水平的得分。陈斌构建了一套基于AHP熵权法的风险评估模型，其指出项目建造过程中的首要风险是建造风险以及政治风险［21］。徐友全表明，质量、税收、工程延误和成本风险是项目建造与风险控制相关的主要因素。张乃平等基于PPP水利工程项目中的多个风险因子，如建造、市场、法律、和经营等，建立了相关项目的风险评价指标和基于模糊AHP法的风险评价模型，并给出了相应的建议和结论。隨着风险管理在我国的不断发展，国内的不少行业如大型项目建设、国际工程、金融、房地产等都进行了积极的实践，并取得了明显的实际效果。随着社会的发展和科技的进步，我国对风险的研究的广度和深度也在不断的深入。特别需要指出的是近些年在现代数学技术和计算机技术的推动下，大量的数学模型和软件应用出现在风险研究中，总之，我国对风险的研究在不断发展并在不断的完善。
2.2项目风险管理理论
通过以上提出的风险识别方法，对可能存在的风险进行评估与评价，可以科学的得出相应可能存在风险的等级。风险管理者理应最大限度减小或者消除可能存在的风险影响，这需要结合符合实际提出的风险处理措施。控制风险的手段主要包括规避、缓解、转移和利用等。针对风险的检测应该囊括整个项目周期，然而目前针对风险监测尚未形成成熟的方法理论，主要是参考建设项目管理中的偏差分析法、审核法、风险图表法等方法。在风险管理在我国迅速发展的同时，我们也用该看到在我国工程施工风险管理方面仍有很多的差距，也存在一些几个方面的不足：1）施工企业的风险意识不强；对未发生的事件没有任何意识，对风险的识别能力弱。因为国内尚未有任何企业或者机构编制出项目过程中可能存在的风险清单或风险指导手册，对任何项目的风险识别都需要从头开始，这使得项目建设过程中的风险识别难度增大，同时这也提高了企业对风险管理的成本。2）风险管理机制不健全；现有的法律、规章制度不完善。虽然我国在风险管理上已经颁布了相关法律法规，但是指导性的项目风险管理实施准则仍然缺失。某些工程违反了国家施行的招投标制规定，议标或者假招标等现象更是时有发生。阴阳合同的实施损害施工方的利益，优质工程无优价，一味最低价形成行业恶劣竞争，增加工程项目实施风险。现状如此，施工管理人员对风险管理必然缺失信心，对发现施工中存在的问题并优化工作也缺乏积极性，风险意识逐渐淡忘。
3.水闸及泵站类水利工程项目施工风险影响因素及评价指标...................15
3.1水闸及泵站类水利工程项目施工风险影响因素...................15
3.2水闹及泵站类水利工程施工风险评价指标体系构建...................22
3.3本章小结......................24
4.水闸及泵站类水利工程施工风险评价模型建立...................25
4.1水闸及泵站类水利工程施工风险评价的主要方法...................25
4.2建立工程施工风险评价模型...................27
4.3水闹及泵站类水利工程施工风险的评价...................34
4.4本章小结...................37
5.实例分析：杭州三堡排涝工程泵站施工风险评价及防范...................39
5.1工程概况...................39
5.2实例工程施工风险评价及防范...................42
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5.实例分析：杭州三堡排涝工程泵站施工风险评价及防范
5.1工程概况
该工程施工复杂，以施工方的视角来看，加上在前文中已列出施工风险清单，与第四章的利用层次分析法计算得出了施工风险评价指标的权重相结合，现在根据第四章介绍的方法，邀请6位技术和经济类专家等对该工程施工风险因素发生概率及施工风险因素对影响程度的各个指标进行打分，最终汇总如下表并作出评价。通过对杭州三堡排涝工程泵站施工风险的总体评价，该工程在施工过程中，要十分重视合同以及质量风险的防控工作，此外根据施工风险关联性的特征，做好应对和防范造价风险、进度风险、安全及信息风险工作。当前比较常用的风险应对策略包括风险的回避、转移、降低、利用、自留这五种，使用不同的应对策略来构建杭州三堡排涝工程泵站施工风险应对的具体方案。风险回避是从根本上排除风险及其产生条件，使项目不受影响，但在具体实施过程中，风险回避策略对于一些风险损失较高的风险因素（比如质量风险等）是非常实用的，但有些风险比如自然灾害、能源危机、关键技术突破等是不可避免的，这需要结合其他措施加以应对。
5.2实例工程施工风险评价及防范
风险转嫁是将风险以分担的方式转嫁给第三方，结合杭州三堡排涝工程泵站工程的情况，在签订杭州三堡排涝工程泵站的工程合同时，可以针对同、造价等潜在风险签订相应的风险转嫁合同条款，也可以通过保险或者担保等方法来减小风险造成的后果。当项目规模相对较大时，除了通过部分分包方法用以转嫁部分风险之外，还可以采取风险降低策略。由于风险存在不确定性，即使提前采取行动，做好防范工作也无法完全彻底将风险排除，因此风险降低策略也是一种行之有效的方法。在杭州三堡排涝工程泵站项目中，面对存在的社会环境风险，采用风险的利用策略可以较好的应对，进而控制项目的施工成本，保证工程施工进度顺畅推进。总之，杭州三堡排涝工程泵站风险采用几种策略有机结合的方式，制定系统性的风险把控机制，其应对风险的策略并不是固化的、单一的，而是针对具体的风险因素，把各类风险的发生的概率尽可能的降低。
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6.结论与展望
本人在指导老师的悉心指导下，查阅国内外研究成果，并结合自身岗位，虚心请教了多位老专家，对我国的水闸及泵站类水利工程施工风险分析、评价与防范进行了较深入的研究，现将本文的主要工作与结论简单阐述如下：4、为了增强可操作性和可参考性，本论文以一个杭州三堡排涝工程泵站为例，实例操作了风险评价模型构建及计算的全过程。使用编程计算及Excel的计算功能，大幅度减少计算量，实用性增强。5、提出风险分析及评价的后续工作，比如通用的项目管理方法及措施；再次强调了项目管理与风险管理之间存在较强的关联性；将风险管理理论与工程管理实践相结合。水利工程风险管理属于系统工程的一种，贯穿整个施工过程的全部，关于工程风险管理风险分析和评估的方法有多种，本文仅从层次分析法及专家调研两方面打分，列举实例也只是对原理的初步分析。由于风险管理的复杂性，以及本人自身知识体系和时间上的局限，本文在设置综合评价模型、判断矩阵的取值方法和模糊综合评判的计算方法上仍存在不足，愿在今后工作中进一步加强或拓展。
参考文献（略）
参考文献（略）
