本文是一篇MBA论文，本文提出应该鼓励合理的专利侵权诉讼以保证专利权人的合法权益及创新热情，形成创新活动的闭环；也鼓励被诉企业积极应诉，积极提升创新能力及专利储备，以创新寻找发展路径。同时，对于发明专利申请及相应的维权活动，本文提出应大力加以支持，而对于外观设计专利的诉讼则应逐步规制。
1绪论
1.1研究背景
技术创新可以分为原创性创新和集成性创新。其中原创性创新已经拓并且正在拓越来越多的全新的产品和领域：大数据、半导体技术、物联网、穿戴设备、清结能源和纳米技术等，而集成创新则在众多传统领域如制造业、交通工具、通讯等领域不断提升效能、推出创新型的产品及服务。不是原创性创新还是隼成性创新，其共同的趋势是创新的开放性、复杂性、集成度及宽耍性越来越商，创新合作及分工变得越来越前要。这就使得必须要钉合话的方式保护创新的成果，并且在创新成果产生的权利之间建立清晰、合理的界限，在知识产权的权利人、知识产权使用者和社会公众之间建立合适的平衡。
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1.2研究目的与意义
1.2.1研究目的
作为新兴经济体，中国企业在国内外知识产权保护环境不断完善的大背景下，企业创新活动及研发也将更明显受到专利保护力度带来的影响。专利侵权诉讼作为最重要的专利保护手段之一，国内学者有关其对企业影响的研究多集中在专利权利人的动机、权利的使用、应对的法律策略以及对创新行为补偿的合理性等方面，甚少涉及到专利侵权诉讼对于企业创新带来的影响。
3.1专利侵权诉讼影响企业创新的案例分析.............................20
3.2国内专利侵权诉讼影响企业创新的理论框架.............................20
4专利侵权诉讼影响企业技术创新的实证分析......................60
4.1提出假设......................60
4.2数据与方法......................60
5不同类型专利的诉讼与企业创新关联性研究...................84
5.1理论与假设.....................84
5.2数据与方法.........................84
5不同类型专利的诉讼与企业创新关联性研究
5.1理论与假设
在国内专利侵权诉讼中，不同类型专利的侵权诉讼所导致的判决结果、涉诉企业的损益预期及应对行为均有不同，这都可能产生不同影响。专利侵权诉讼对于企业战略意义重大，而专利权及其要素是专利侵权诉讼的基石，所以有必要对引起专利侵权诉讼的专利类型进行分开研究；同时，此研究也能通过专利侵权诉讼这一强力的“试金石”对不同类型专利的影响、价值及作用等进行分析及比较。本章对涉及不同类型专利的侵权诉讼对创新的影响，做以下的假设：#p#分页标题#e#
5.1.1涉及发明专利的侵权诉讼对创新影响
中国的发明专利需要经过实质审查，相比实用新型专利及外观设计专利的形式审查，其稳定性更高；而且，发明专利的技术含量被普遍认为高于另外两类专利，因此发明专利是专利侵权诉讼中最强力的武器。涉及发明专利的侵权诉讼有可能给被告企业更大的伍力及法律后果，从而转化成被告企业更大的创新动力以进行规避设计或选择新的产品方案；同时，原告方也因其权利比另外两类专利更稳定而更有可能胜诉，从而也更有热情继续投入更多资源进行创新活动。
H4：涉及发明专利的国内侵权专利侵权诉讼对涉诉企业的创新促进作用明显。
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6研究总结与展望
6.1研究结论
创新助力产业转型升级、竞争力提升。中国企业专利实力正快速提升，专利侵权诉讼频频发生。本研究根据创新特征、专利保护有效性、保护意愿、知识源头及专利价值等特点选取有代表性的医药、ICT及机械行业进行研究，同时将发明专利、实用新型专利及外观设计专利引发的诉讼分别进行研究。本研究以上述三个行业中的200家国内A股上市公司为研究对象，分析它们在2004-2012年间专利申请与专利侵权诉讼的关系，进而研究专利侵权诉讼对企业创新绩效的影晌。本文对以下问题进行研究并取得了一定的成果，现归纳如下：
(1)指出专利侵权诉讼对于样本企业的技术创新活动绩效大体呈显著促进作用，推动企业加大创新投入，提升创新绩效。其中，研究发现专利侵权诉讼均对样本中被告企业的以发明专利及实用新型专利为重要指标的技术创新活动有促进作用；而对于原告企业，则在及机械行业中呈现显著促进作用；总体上，专利侵权诉讼对于被告企业的技术创新产生了更显著的正面促进作用。
1绪论
1.1研究背景
技术创新可以分为原创性创新和集成性创新。其中原创性创新已经拓并且正在拓越来越多的全新的产品和领域：大数据、半导体技术、物联网、穿戴设备、清结能源和纳米技术等，而集成创新则在众多传统领域如制造业、交通工具、通讯等领域不断提升效能、推出创新型的产品及服务。不是原创性创新还是隼成性创新，其共同的趋势是创新的开放性、复杂性、集成度及宽耍性越来越商，创新合作及分工变得越来越前要。这就使得必须要钉合话的方式保护创新的成果，并且在创新成果产生的权利之间建立清晰、合理的界限，在知识产权的权利人、知识产权使用者和社会公众之间建立合适的平衡。
知识产权不仅是创新成果最重要的保护手段，也渐成为了各国吸引投资、汇聚人才、鼓励研发的重要工具。企业技术创新从研发制造销售再改进这一封闭创新逐步向客户深度参与、上下游同步的开放式创新发展；「放式创新因其能广聚资源、拓宽认知而令新技术快速推广，达到“网络效应”的临界点。但创新往往伴随着高风险、高投入且回报不确定，所以创新成架是否受保护以及保护的长度、宽度及强度等都直接影响企业的创新投入的意愿和创新成果运用的效率。同时，产权制度也足市场经济的基石，以物权法为基础的有形财产保护制度保障和激励了有形财产生产、流通和消费，知识产权法禅制度保护的楚人类智力劳动的创新成果，因此，知识产权制度也被认为是创新驱动经济发展的基石。
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1.2.1研究目的
作为新兴经济体，中国企业在国内外知识产权保护环境不断完善的大背景下，企业创新活动及研发也将更明显受到专利保护力度带来的影响。专利侵权诉讼作为最重要的专利保护手段之一，国内学者有关其对企业影响的研究多集中在专利权利人的动机、权利的使用、应对的法律策略以及对创新行为补偿的合理性等方面，甚少涉及到专利侵权诉讼对于企业创新带来的影响。
专利侵权诉讼是企业经营中的一个重要突变因子，影响企业在经营、创新研发、财务状况、商业策略及品牌等方面的活动。中国部分企业仍以快速模仿、规模制造为经营重心，这将增加企业遭遇专利侵权诉讼的风险。而专利侵权诉讼是企业商业竞争一种重要手段，其发生概率、造成的影响以及涉诉企业的应对策略往往与企业的行业、实力、自身知识产权积累等内部因素存在一定关联。同时，企业所处的知识产权及其保护的环境也是影响专利侵权诉讼发生的重要外部环境因素。不同国家由于其司法体系、相关的保护历史、本国企业发展水平、创新能力及国民经济整体实力的差异，往往在知识产权保护，特别是司法保护中选择不同的保护重点及方式。知识产权保护制度的构建及保护水平的调整，已成为国家通过制度影响创新的一种重要手段。
本文研究专利侵权诉讼对企业创新的影响以及对于不同行业的影响差异，同时研究专利侵权诉讼发生的诱因，进而探讨企业如何能控制专利侵权诉讼风险，在挑战中提升企业的创新能力。通过对国内部分代表性行业的上市公司在专利侵权诉讼下创新活动变化的关联性进行研究及分析，进一步探讨政策制定者、企业及社会应如何客观看待专利侵权诉讼，逐步营造支持合理创新诉求、促进创新活动的环境。同时，本研究也探讨在中国目前的经济发展水平、创新能力下，以何种知识产权保护水平及如何调整该水平以达致较佳政策目的。
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2文献综述与研究评述
2.1专利制度促进创新的理论与实证
专利权给予了其所有者法定期内通过垄断权获益的机会，相应地，专利权人则必须将其技术方案向社会公开，这种以“公开换保护”的制度提升了企业从发明创新中获取社会效益及商业价值的能力，而社会也透过这种有条件的公开获得可持续创新的信息来源。但发明人、专利审查方及利益攸关方存在信息不对等的情况薛卫，雷家骑，，这就使得专利制度能否平衡权利人与社会公众的利益、能否实现专利制度促进创新的初衷成为一个需要深入讨论的课题。
当前技术发展速度迅速，大多创新成果是累进式、整合式的，技术流动及传播迅速，意在节约社会创新成本的“公开换保护”制度将可能间接导致了社会福利的减少。因而，也有部分学者提出了专利的权利要求实际上是份长期但不完备的契约而这份契约的不完整性，将导致诸多如交易成本、机会成本及信息不对等情况的出现，本文正是通过调整这个契约中“保护”的部分，让契约逐步完备起来，实现回到保护及促进创新的本意。
2.1.2隔离机制理论
隔离机制体现了专利权垄断的本质，也是创新者获得约定利益的保证。但隔离机制需要高成本去建立及维持，同时往往难以完全满足创新者原本希望的利益诉求。企业在隔离机制下，仍需积极使用各种保护措施、救济手段阻止其他企业的模仿或侵犯，维持自身的市场优势。专利制度在隔离机制作用下，能作为一个保证企业创新活动的基础保障。
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2.2专利保护与创新的关系
2.2.1专利保护的研究
制度是规范社会个体及机构间的行为准则、路径、行事规范、规则与法律等的集合。制度往往会影响企业商业策略制定、创新行为幵展等。三个影响研发创新研发活动的制度因素是国别文化、经济开放程度及专利保护机制。其中，专利保护的核心目的是通过给予创新者有限制的茶断权来促进创新及推动技术扩散从而实现社会福利的最大化。
3专利侵权诉讼影响企业创新的案例、分析与初步检验.............................20本文研究专利侵权诉讼对企业创新的影响以及对于不同行业的影响差异，同时研究专利侵权诉讼发生的诱因，进而探讨企业如何能控制专利侵权诉讼风险，在挑战中提升企业的创新能力。通过对国内部分代表性行业的上市公司在专利侵权诉讼下创新活动变化的关联性进行研究及分析，进一步探讨政策制定者、企业及社会应如何客观看待专利侵权诉讼，逐步营造支持合理创新诉求、促进创新活动的环境。同时，本研究也探讨在中国目前的经济发展水平、创新能力下，以何种知识产权保护水平及如何调整该水平以达致较佳政策目的。
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2文献综述与研究评述
2.1专利制度促进创新的理论与实证
专利权给予了其所有者法定期内通过垄断权获益的机会，相应地，专利权人则必须将其技术方案向社会公开，这种以“公开换保护”的制度提升了企业从发明创新中获取社会效益及商业价值的能力，而社会也透过这种有条件的公开获得可持续创新的信息来源。但发明人、专利审查方及利益攸关方存在信息不对等的情况薛卫，雷家骑，，这就使得专利制度能否平衡权利人与社会公众的利益、能否实现专利制度促进创新的初衷成为一个需要深入讨论的课题。
当前技术发展速度迅速，大多创新成果是累进式、整合式的，技术流动及传播迅速，意在节约社会创新成本的“公开换保护”制度将可能间接导致了社会福利的减少。因而，也有部分学者提出了专利的权利要求实际上是份长期但不完备的契约而这份契约的不完整性，将导致诸多如交易成本、机会成本及信息不对等情况的出现，本文正是通过调整这个契约中“保护”的部分，让契约逐步完备起来，实现回到保护及促进创新的本意。
2.1.2隔离机制理论
隔离机制体现了专利权垄断的本质，也是创新者获得约定利益的保证。但隔离机制需要高成本去建立及维持，同时往往难以完全满足创新者原本希望的利益诉求。企业在隔离机制下，仍需积极使用各种保护措施、救济手段阻止其他企业的模仿或侵犯，维持自身的市场优势。专利制度在隔离机制作用下，能作为一个保证企业创新活动的基础保障。
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2.2专利保护与创新的关系
2.2.1专利保护的研究
制度是规范社会个体及机构间的行为准则、路径、行事规范、规则与法律等的集合。制度往往会影响企业商业策略制定、创新行为幵展等。三个影响研发创新研发活动的制度因素是国别文化、经济开放程度及专利保护机制。其中，专利保护的核心目的是通过给予创新者有限制的茶断权来促进创新及推动技术扩散从而实现社会福利的最大化。
专利是政府与创新者达成的契约，专利保护则是政府保证契约履行的手段，而法律机制则是最强有力手段之一。企业的创新往往是前期需要高投入，但是回报不确定的活动，一个由不同利益方构筑的创新体系不能简单以利益为主轴来维系，明确的法律条文、司法环境等往往对企业创新有着更大的影响，因为“相关法律措施能减少作为创新成果拥有者的专利权人获取其创新利益的不确定性，促进知识传播、提升创新热情。
专利法律体系都有明显的区域性，同时对于专利保护的程度也不一样。通过对比不同国家的专利法律体系或同一国家专利保护法律重大的阶段性变化发现，专利保护的法律制度从两个方面增加创新者阻止侵权的成本，其一是诉讼成本，其二是发现侵权的成本。一个保护水平低的知识产权司法体系因为无法给予侵权者足够的惩罚，专利权人需要进一步增加成本去阻止侵权行为，从而导致其获得创新利益预期的下降。同时，如专利权人花费太多资源通过司法体系进行知识产权保护，将可能使其没有足够资源进行技术转移或技术提升。但在专利保护水平较高的国家，企业往往更注重研发的投入。知识产权保护中的法律机制是保证契约执行的后盾，也是彰显政府对创新支持的手段，
研究法律机制及诉讼等设置将有利于将专利保护水平调整致与国家发展水平、创新水平及能力相匹配的程度。
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3.1专利侵权诉讼影响企业创新的案例分析.............................20
3.2国内专利侵权诉讼影响企业创新的理论框架.............................20
4专利侵权诉讼影响企业技术创新的实证分析......................60
4.1提出假设......................60
4.2数据与方法......................60
5不同类型专利的诉讼与企业创新关联性研究...................84
5.1理论与假设.....................84
5.2数据与方法.........................84
5不同类型专利的诉讼与企业创新关联性研究
5.1理论与假设
在国内专利侵权诉讼中，不同类型专利的侵权诉讼所导致的判决结果、涉诉企业的损益预期及应对行为均有不同，这都可能产生不同影响。专利侵权诉讼对于企业战略意义重大，而专利权及其要素是专利侵权诉讼的基石，所以有必要对引起专利侵权诉讼的专利类型进行分开研究；同时，此研究也能通过专利侵权诉讼这一强力的“试金石”对不同类型专利的影响、价值及作用等进行分析及比较。本章对涉及不同类型专利的侵权诉讼对创新的影响，做以下的假设：#p#分页标题#e#
5.1.1涉及发明专利的侵权诉讼对创新影响
中国的发明专利需要经过实质审查，相比实用新型专利及外观设计专利的形式审查，其稳定性更高；而且，发明专利的技术含量被普遍认为高于另外两类专利，因此发明专利是专利侵权诉讼中最强力的武器。涉及发明专利的侵权诉讼有可能给被告企业更大的伍力及法律后果，从而转化成被告企业更大的创新动力以进行规避设计或选择新的产品方案；同时，原告方也因其权利比另外两类专利更稳定而更有可能胜诉，从而也更有热情继续投入更多资源进行创新活动。
H4：涉及发明专利的国内侵权专利侵权诉讼对涉诉企业的创新促进作用明显。
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6研究总结与展望
6.1研究结论
创新助力产业转型升级、竞争力提升。中国企业专利实力正快速提升，专利侵权诉讼频频发生。本研究根据创新特征、专利保护有效性、保护意愿、知识源头及专利价值等特点选取有代表性的医药、ICT及机械行业进行研究，同时将发明专利、实用新型专利及外观设计专利引发的诉讼分别进行研究。本研究以上述三个行业中的200家国内A股上市公司为研究对象，分析它们在2004-2012年间专利申请与专利侵权诉讼的关系，进而研究专利侵权诉讼对企业创新绩效的影晌。本文对以下问题进行研究并取得了一定的成果，现归纳如下：
(1)指出专利侵权诉讼对于样本企业的技术创新活动绩效大体呈显著促进作用，推动企业加大创新投入，提升创新绩效。其中，研究发现专利侵权诉讼均对样本中被告企业的以发明专利及实用新型专利为重要指标的技术创新活动有促进作用；而对于原告企业，则在及机械行业中呈现显著促进作用；总体上，专利侵权诉讼对于被告企业的技术创新产生了更显著的正面促进作用。
尽管企业作为被告被动参与诉讼，但在诉讼伍力下，企业为提高诉讼应对能力，进行规避设计及开拓新产品路线，企业往往调整其研发投入，加快创新节奏；同时诉讼的经历也让企业提高知识产权意识。而专利侵权诉讼令原告企业创新成果得到保护，从而保持企业创新热情，同时，企业通过维权将可能获得商业利益，也保证其对创新持续投入，从而保持竞争优势，逐步成为知识产权的优势企业。
结论既否定了被告企业仅是专利侵权诉讼受害者的观点，也驳斥了原告过度依赖已有专利而疏于创新的论调。企业通过参与专利侵权诉讼，能够令专利制度实现鼓励及保护创新的立法宗旨，同时也能营造更富资源配置效率的创新环境。
参考文献(略)
参考文献(略)
