第 1 章 绪 论
1.1 研究背景及选题意义
全球化不断深入和技术进步的加速对各国产业自主创新能力提出了更高要求，产业结构的升级和竞争力的提升是提高国家综合实力的关键。目前，我国国家创新体系发展滞后、结构不合理，无法为创新活动提供有力的支撑，致使国内一些新兴产业在技术研发、创新和推广等方面与国外先进水平存在较大差距，国内企业创新投入普遍不足且自主创新能力不佳，技术基础薄弱；部分产业自主知识产权积累较少，核心技术仍受制于人，重要零部件仍以引进组装模式为主，科技成果转化率不高，产学研脱节严重，以上问阻碍着我国科技生产力的发展及创新型国家的建设。在全球化背景下，企业研发创新必须走联合创新之路，现已成为世界各国尤其是追赶型国家产业发展的共识。产业技术联盟作为国家创新体系的重要组成，能够使企业通过联合研发的方式，降低创新风险、网罗优质资源、有效发挥平台作用促进产学研结合，共同解决产业发展的共性问题，进而实现核心技术的突破及产业竞争力的提升。但是，其内部缺陷和外部环境上的制约因素均需要政府在尊重市场机制的前提下，充分发挥能动作用进行宏观指导和调控，激发产业技术联盟的创新活力，更好地为产业技术进步和产业结构升级服务，对产业技术联盟中政府的行为机制进行研究具有重要的理论和现实意义。
1.1.1 产业技术联盟兴起的背景
创新主体的创新活动离不开整个国家创新环境的支持与体系内部各主体间的相互协调。单个企业在创新活动中常因无法承担巨额成本和研发风险而导致创新投入不足；创新活动的外部性，及不完善的市场机制等带来的交易成本和其他社会成本也严重削弱了单个企业的创新积极性。兴起于 20 世纪中期的产业技术联盟作为企业联合创新的新型组织正发挥着关键作用，成为促进产业技术进步的有效工具。产业技术联盟充当企业技术创新的重要载体，越来越受到各国政府和企业的重视和采纳，并呈现出快速发展的趋势，是有着深刻的社会经济背景的：当前的研究主要将其归结为技术进步和全球化两大引擎的驱动，以及各国解决产业共性问题、提高产业核心竞争力的必然选择。此外，政府产业政策和行为模式的调整也促进了产业技术联盟的发展。具体来说，科技进步和全球化进程推动了全球经济结构的变化，前所未有的激烈竞争要求企业充分利用国内外研发资源和市场，提高创新能力和国际化经营水平。同时，全球产业分工日益细化，产业链变长促使各国产业结构发生深刻变化，产业布局全球化和区域集聚趋势明显，产业内部合作日益密切使得一些产业表现出技术密集型特征，对技术进步和创新的依赖性加强，产品的生命周期缩短，技术更新换代以及知识人才流动加快。因此，企业依靠创新推动技术进步并非一劳永逸，而是一个持续不断的、高强度的投入过程，这也对企业创新能力和创新效率提出新的挑战和更高的要求。
1.1.2 研究意义
应运而生的产业技术联盟是国际竞争环境变化的产物，是避免重复投资、优化社会创新资源配置的需要，是实现联盟成员技术领先和保持市场优势的需要，是企业有效规避风险、提高竞争力的战略选择，是当今科学技术发展的必然结果。[1]在国际竞争环境中，各国政府以促进本国产业发展和提高核心竞争力为出发点，一切秉承本国社会福利最大化原则，重新认识并调整反垄断政策，逐渐放松对合作创新的管制，甚至开始鼓励竞争前合作，为产业技术联盟的发展提供广阔的空间，其发挥的关键作用不言而喻。政府角色和行为方式的转变还体现在为联盟研发活动营造创新友好环境上，以服务者身份促进整个创新系统的建立和健全，为产业技术联盟的兴起和发展奠定坚实基础。总之，面对发达国家对全球创新资源的攫取和对新兴市场的战领，我国要突破技术封锁，获取产业链分工的高端价值，也必须重视发展产业技术联盟，以合力应对国际竞争的挑战。无论是技术发达国家，还是后起追赶型国家，产业技术联盟都已上升到国家的战略层面，成为公共政策必须介入的领域。[2]本文以新能源汽车产业为例，将构建国家创新体系作为突破口，对当前我国政府在产业技术联盟中的作用机制进行深入分析，对比总结国外政府的成功经验，进而提出针对我国政府行为的改进对策。构建一个适合我国发展道路的国家创新体系对于仍属于后起发展中国家的我国是至关重要的，希望通过本文的研究，能够更加系统并清晰地展现政府行为机制对于我国产业技术联盟发展的影响，以及如何充分发挥其正面效应，规避负面作用，从而为推动我国产业技术进步、自主创新能力提高，进而实现创新型国家作出一点贡献。
第 2 章 产业技术联盟中政府行为的动因及影响
2.1 产业技术联盟中政府行为的理论依据与动因
2.1.1 产业技术联盟的概念
当前，国内外学者对产业联盟进行了大量的理论研究，并将其定义成市场经济中为解决特定的产业共性问题而存在的合作组织，产业发展的共性问题可能表现在技术、标准、市场、产业链、产业环境或社会规则等多个方面。本文采用王胜光和冯海红在总结国内外相关研究成果后概括出的定义：产业技术联盟是指基于某一产业的技术研发、技术产业化、市场拓展等成员的共同目标，通过适当的组织形式和运作制度，多家具有相同或类似产业背景的企业 ( 也可能包括高校、科研机构、创新服务组织等) 联合起来的具有战略意义的产业组织形式，它为联盟成员在集聚优质资源、分担创新风险、提高合作深度和效率、实现合作共赢等方面发挥显著作用。[28]需要特别指出的是，产业技术联盟不仅局限于企业间形成的联盟组织，凡是参与技术创新活动的主体，包括企业组织与非企业组织（涵盖高等院校、科研院所、中介组织等创新服务机构甚至政府在内的组织机构）所形成的联盟形态均属本文研究范畴，其活动主要围绕技术创新展开的。
2.1.2 企业结成产业技术联盟的动因
经过前文对研究背景的分析得知，随着科技进步和经济全球化步伐的加快，消费者和生产者都越来越重视产品的科技含量和价值增值部分。当前，国内生产企业面临着来自其他国家和地区同一产业内企业的激烈竞争，技术研发创新的重要性日益凸显。企业结成产业技术联盟进行联合研发，共同克服技术瓶颈的倾向性越发强烈。同时，支持甚至直接参与产业技术联盟的建立和运作已经成为各国政府加快本国企业创新、国家经济发展和科技进步的重要手段。
第 3 章 新能源汽车产业联盟及外国政府推动....... 25
3.1 新能源汽车产业技术联盟的发展背景...... 25
3.2 美国政府在新能源汽车产业技术联盟中作用机制分析 ....... 27
3.3 日本政府在新能源汽车产业技术联盟中的作用机制 ...... 32
3.4 发达国家政府作用机制的经验总结与启示........ 37
第 4 章技术联盟中的作用机制分析...... 40
4.1联盟发展现状....... 40
4.2 联盟的发展特点........ 42
4.3联盟中政府行为模式存在的问题.......... 45
4.4技术联盟中政府行为的政策建议.......... 50
4.5 结论与展望.......... 55
结论
文章对产业技术联盟中政府行为机制的研究暂告收尾，通过一系列的分析最终得出了本文结论：政府在产业技术联盟发展的过程中既要起到应有的宏观政策、法律指导作用，也要发挥出优化社会创新环境、完善创新服务体系的功能。针对现阶段我国新能源汽车产业技术联盟中政府行为存在的种种问题，更需要各级政府部门协调一致，充分借鉴国外案例的成功经验，并结合我国实际发展状况，做出努力和改进，进一步促进产业技术联盟创新组织平台功效的发挥，提升新兴产业的自主研发水平和国际竞争力，继续推动我国国家创新体系的建设和完善。关于产业技术联盟等新型科技创新组织的研究，以及对联盟创新活动和政府作用机制之间关系的探讨，在许多方面仍存在大量问题值得更深入的研究，由于新能源汽车产业的特殊性，本文结论对于其他产业的适用性也有待于进一步研究。
参考文献
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