第一章 绪论
1.1 研究背景
经济全球化加速推动了世界各国打造一体化的创新网络进程。我国走向世界寻求外部市场的步伐也越来越快，企业必然面临产业转型与升级接轨所带来创新动力缺乏、创新人才不足、创新资金短缺等主要难题。十三五规划指出，要加快经济转变方式，就要积极发挥科技进步和创新的支持作用，深入实施创新驱动战略，引导企业自觉培养自主创新能力，实现经济发展的动力从要素驱动、投资驱动向创新驱动的转变[1]。
开放式创新概念(Open Innovation)的提出推动了创新模式的变革[2]，传统的封闭式创新模式逐渐向开放式创新模式转变，开放式创新生态系统的概念应运而生。创新主体可以在行业内外甚至是全球范围内寻找创新资源、获得外部市场化渠道，提升自主创新能力。
2016 年李克强总理强调，要打造大中小企业和高校、科研机构等协同的众创平台，
形成各类创新主体互动交融的开放式创新体系。于是一些大企业更加积极的探索开放式创新生态系统模式。多元化创新主体之间通过创新平台汇聚整合各方资源进行原始创新、整合创新、集成创新等[3]。例如我国的腾讯、京东、阿里巴巴、海尔正在打造的开放式创新生态系统。国外可以借鉴的成功案例有苹果的 iPhone 开放式创新生态系统、波音的全球研发创新生态系统、Google 的 Android 开放式创新生态系统。
开放式创新既是机遇也是挑战。随着开放式创新的深入发展，产业边界模糊，行业进入壁垒不断缩小，跨业竞争加剧。企业不断突破地理边界与外界环境互动发展，企业之间的个体竞争已经演变为企业所处的价值链、创新链、产业链之间的竞争，创新型领袖企业之间的竞争已经发展成为各自所处的开放式创新生态系统之间的竞争[4]。甚至在竞争优势越来越向价值链的最上游靠拢、多产业结构并存的竞争环境当中，技术生命周期不断缩短，开放式创新生态系统将面临诸多的不确定性，企业必须保持高效的创新产品技术更新以应对来自竞争者的压力。因此，开放式创新生态系统亟需一股力量来承担研发创新过程中所面临的创新资源整合、研发成本投入、创新产品开发和风险化解等问题，承担整个创新生态系统内部生产者和分解者的角色。研究联合体（Research joint ventures，简称 RJVs）作为一种先进的技术研发合作创新模式，通过整合利用合作研发企业的技术、人才、管理等创新资源要素、契约化合作创新成果所有权安排等优势适应了这些变化并足以承担以上角色，助力开放式创新生态系统在价值链上游获取到更多的企业、区域和国家层面的可持续竞争优势，实现产品、功能和过程方面的创新目标和经济利益。
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1.2 研究目的与意义
1.2.1 研究目的
习近平指出创新是国家和企业发展的必由之路，是我国企业当前及未来发展的主旋律，为我国开放式创新生态系统的发展指明了方向。而开放式创新生态系统是创新生态系统融合了开放式创新范式的新发展，正好契合我国当前创新发展的趋势逐渐进入国家、企业及大众的视眼。其中创新主体更加多元化，主体间的交流也变得更加频繁和高效，外部创新环境的适应能力更加增强，主要目的就是更好的吸收外部创新思想，提升开放式创新生态系统的整体创新能力和和生态竞争优势。研究联合体指在开放式网络创新系统中，在研发阶段由两个或两个以上企业共同研发、共享成果，在产品价值链下游环节再展开竞争的契约型经济实体。基于研究联合体的视角研究我国开放式创新生态系统的运行机制，有利于提升我国开放式创新生态系统的创新水平、创新效率、风险应对能力和促进可持续发展[4]。本文从开放式创新生态系统的构成要素以及具体动因分析着手，探讨基于研究联合体的，析出基于研究联合体的我国开放式创新生态系统的运行机制，提出具有参考价值的发展对策。
1.2.2 研究意义
第三章 基于 RJVs 的开放式创新生态系统动因分析 .............................. 29开放式创新既是机遇也是挑战。随着开放式创新的深入发展，产业边界模糊，行业进入壁垒不断缩小，跨业竞争加剧。企业不断突破地理边界与外界环境互动发展，企业之间的个体竞争已经演变为企业所处的价值链、创新链、产业链之间的竞争，创新型领袖企业之间的竞争已经发展成为各自所处的开放式创新生态系统之间的竞争[4]。甚至在竞争优势越来越向价值链的最上游靠拢、多产业结构并存的竞争环境当中，技术生命周期不断缩短，开放式创新生态系统将面临诸多的不确定性，企业必须保持高效的创新产品技术更新以应对来自竞争者的压力。因此，开放式创新生态系统亟需一股力量来承担研发创新过程中所面临的创新资源整合、研发成本投入、创新产品开发和风险化解等问题，承担整个创新生态系统内部生产者和分解者的角色。研究联合体（Research joint ventures，简称 RJVs）作为一种先进的技术研发合作创新模式，通过整合利用合作研发企业的技术、人才、管理等创新资源要素、契约化合作创新成果所有权安排等优势适应了这些变化并足以承担以上角色，助力开放式创新生态系统在价值链上游获取到更多的企业、区域和国家层面的可持续竞争优势，实现产品、功能和过程方面的创新目标和经济利益。
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1.2 研究目的与意义
1.2.1 研究目的
习近平指出创新是国家和企业发展的必由之路，是我国企业当前及未来发展的主旋律，为我国开放式创新生态系统的发展指明了方向。而开放式创新生态系统是创新生态系统融合了开放式创新范式的新发展，正好契合我国当前创新发展的趋势逐渐进入国家、企业及大众的视眼。其中创新主体更加多元化，主体间的交流也变得更加频繁和高效，外部创新环境的适应能力更加增强，主要目的就是更好的吸收外部创新思想，提升开放式创新生态系统的整体创新能力和和生态竞争优势。研究联合体指在开放式网络创新系统中，在研发阶段由两个或两个以上企业共同研发、共享成果，在产品价值链下游环节再展开竞争的契约型经济实体。基于研究联合体的视角研究我国开放式创新生态系统的运行机制，有利于提升我国开放式创新生态系统的创新水平、创新效率、风险应对能力和促进可持续发展[4]。本文从开放式创新生态系统的构成要素以及具体动因分析着手，探讨基于研究联合体的，析出基于研究联合体的我国开放式创新生态系统的运行机制，提出具有参考价值的发展对策。
1.2.2 研究意义
（1）理论意义
基于 RJVs 视角探讨提升开放式创新生态系统的理论动因、构成要素、运行机制，可以进一步丰富创新生态系统理论研究的对象和内容，为我国开放式创新生态系统的提升提供一种新的理论支撑。同时，从 RJVs 和开放式创新两个不同的角度研究创新生态系统，开拓了创新生态系统微观层面新的研究领域。
基于 RJVs 视角探讨提升开放式创新生态系统的理论动因、构成要素、运行机制，可以进一步丰富创新生态系统理论研究的对象和内容，为我国开放式创新生态系统的提升提供一种新的理论支撑。同时，从 RJVs 和开放式创新两个不同的角度研究创新生态系统，开拓了创新生态系统微观层面新的研究领域。
（2）实践意义
RJVs 可以大大提升开放式创新生态系统的发展水平，以 RJVs 构建我国开放式创新生态系统企业间合作研发为核心，强调企业间的协调发展和共同进步，形成具有价值链上游创新特色的产业。设计 RJVs 视角下开放式创新生态系统的有效机制和发展对策，
RJVs 可以大大提升开放式创新生态系统的发展水平，以 RJVs 构建我国开放式创新生态系统企业间合作研发为核心，强调企业间的协调发展和共同进步，形成具有价值链上游创新特色的产业。设计 RJVs 视角下开放式创新生态系统的有效机制和发展对策，
对于促进我国开放式创新生态系统的良性循环、动态平衡和健康运转具有重要的现实指导意义。
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第二章 文献综述与理论基础
2.1 相关概念界定
2.1.1 研究联合体概念界定
研究联合体产生于美、日等大型企业间的合作研发实践探索，经过 40 多年的发展，已给发达国家带来显著的经济效益[6]。
国外学者 D'Aspremon（1988）用博弈理论对 RJVs 进行了首次分析，他发现由于企业间的合作使技术创新效率得到提升、创新成果转化加快，为合作方带来超预期的成果受益，为整个社会的技术进步带来正外部效应，促进整体技术水平的提升[7]。Link(1989)认为 RJVs 是一个以研发为目的，由至少两个以上企业联合控制的新实体。美国竞争力委员会(1996)将 RJVs 界定为一种合作安排，其目的是集中资源、追求共同研发目标，其参与者为企业、大学、政府机构和实验室等不同的组合形式。
2.1 相关概念界定
2.1.1 研究联合体概念界定
研究联合体产生于美、日等大型企业间的合作研发实践探索，经过 40 多年的发展，已给发达国家带来显著的经济效益[6]。
国外学者 D'Aspremon（1988）用博弈理论对 RJVs 进行了首次分析，他发现由于企业间的合作使技术创新效率得到提升、创新成果转化加快，为合作方带来超预期的成果受益，为整个社会的技术进步带来正外部效应，促进整体技术水平的提升[7]。Link(1989)认为 RJVs 是一个以研发为目的，由至少两个以上企业联合控制的新实体。美国竞争力委员会(1996)将 RJVs 界定为一种合作安排，其目的是集中资源、追求共同研发目标，其参与者为企业、大学、政府机构和实验室等不同的组合形式。
国内学者王丽（2008）认为，研究联合体是指由两家以上的企业在研发阶段基于股权控制形成的，并在研发创新活动结束后进行市场化竞争的合作创新组织[8]。刘婷婷(2009)认定研究联合体的主体成员包括企业、大学、科研机构、政府等，是以合作研发为主要目的的企业组织模式[9]。马宗国（2013）认为研究联合体是开放式网络创新系统中的两个及以上企业在研发阶段共同投资、共享研发成果，在产品生产和市场开发阶段进行竞争的研究型经济实体[10]。
基于上述文献，本文认为研究联合体是创新主体间基于一致的创新诉求紧密结合在一体的创新研发组织。RJVs 的创新主体主要包括企业、高等院校、科研机构、高科技创新人才、创客、政府机构、咨询公司、中介、用户等。
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2.2 国内外研究综述
国内外学者对 RJVs 和创新生态系统的研究已经做出一定的贡献，但是目前还没有人从系统的角度梳理相关方面的研究进展。因此，本节使用文献计量法结合信息可视化软件 CiteSpace，对国内外 RJVs、创新生态系统领域的相关论文进行比较分析，系统梳理、揭示研究的热点主题、前沿趋势，为后续研究工作奠定基础。
2.2.1 研究联合体
（一）数据来源
本文以中国学术期刊网络出版总库（CNKI）的核心期刊以及 WOS 核心合集 SSCI数据库为数据来源，对 RJVs 相关研究进行检索，检索设计和检索结果如表 2.1 所示。
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基于上述文献，本文认为研究联合体是创新主体间基于一致的创新诉求紧密结合在一体的创新研发组织。RJVs 的创新主体主要包括企业、高等院校、科研机构、高科技创新人才、创客、政府机构、咨询公司、中介、用户等。
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2.2 国内外研究综述
国内外学者对 RJVs 和创新生态系统的研究已经做出一定的贡献，但是目前还没有人从系统的角度梳理相关方面的研究进展。因此，本节使用文献计量法结合信息可视化软件 CiteSpace，对国内外 RJVs、创新生态系统领域的相关论文进行比较分析，系统梳理、揭示研究的热点主题、前沿趋势，为后续研究工作奠定基础。
2.2.1 研究联合体
（一）数据来源
本文以中国学术期刊网络出版总库（CNKI）的核心期刊以及 WOS 核心合集 SSCI数据库为数据来源，对 RJVs 相关研究进行检索，检索设计和检索结果如表 2.1 所示。
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3.1 基于 RJVs 的开放式创新生态系统的构成要素 .......................... 29
3.2aRJVs 提升开放式创新生态系统的具体动因 ................................. 30
第四章 基于 RJVs 的开放式创新生态系统运行机制研究设计 .......................... 33
4.1 研究框架的提出 ............................... 33
4.2 研究方法 ................................... 33
第五章 基于 RJVs 的海尔开放式创新生态系统发展概述 .......................... 37
5.1 海尔集团发展概况 .................................. 37
5.1.1 海尔集团概况 ................................. 37
5.1.2 海尔集团创新历程 .................................... 37
第六章 基于 RJVs 的海尔开放式创新生态系统运行机制分析
6.1 海尔热水器开放式创新生态系统运行机制分析
6.1.1 海尔热水器扎根理论分析
（1）开放式编码 对海尔集团热水器创新生态系统的资料进行概念化和范畴化共得到 28 个概念、总结出 9 个范畴（见表 6.1）。
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第七章 结论与展望
7.1 研究结论
本文从开放式创新及创新生态系统背景分析、实践及理论意义探讨入手，结合可视化方法，进行文献计量分析，深入探讨 RJVs 视角下开放式创新生态系统的研究热点与研究趋势。在进一步分析 RJVs 提升开放式创新生态系统动因的基础上，针对当前的成功案例——海尔进行了案例分析，探讨适合于我国企业的开放式创新生态系统运行机制一般模型。具体结论如下：#p#分页标题#e#
（1）开放式创新生态系统在每项产品创新的过程中，都会出现基于创新阶段性的运行初期、中期和后期之分。在初始阶段，发挥主要作用机制是用户参与、伙伴选择及信任机制。其中用户参与机制和伙伴选择机制；在运行中期，由资源整合机制、协同创新机制、市场竞争机制构成，其中协同创新是开放式创新生态系统稳健运行的关键；在成熟期，运行机制由绩效评价机制、激励机制、风险控制机制、利益分配机制构成。其中，激励机制与风险控制机制发挥保障作用。信任机制贯穿海尔开放式创新生态系统运行过程的始终。
（2）三个主范畴中的运行中期机制对基于 RJVs 的各创新生态系统的稳健运行具有决定性作用，运行前期机制具有驱动作用，运行后期机制具有保障作用。我国企业在构建开放式创新生态系统的过程中首先应该重视在运行初期发挥主要作用的用户参与机制和伙伴选择机制。随着开放式创新范式的兴起，创新生态系统的创新源扩大至全球范围内，用户从单纯的消费者逐渐转变为企业创意的提供者、价值的创造者甚至企业的合作者。用户渐渐参与到产品的创造及生产过程中来，这是消费者需求多样性的体现同时也是企业价值创造的需求体现。因此，处于开放式创新环境中的企业需要联合具有创新创造价值的用户[63]。同时应该重视 RJVs 视角下的创新生态系统技术联盟过程中伙伴的选择问题，实行信任机制，对合作主体进行评价和考核，避免出现信任危机，降低风险成本。
参考文献（略）
