1 绪 论
1.1 研究背景及意义
技术创新对一个国家、一个区域或一个企业的发展有重要意义。马克思曾说过，技术和方法的变革与创新是人类历史社会发展的推动力。技术创新活动所特有的探索性、创造性和求新性使它成为企业持续发展的动力。然而，与发达国家相比，我国在产业层次、资源配置效率和发展质量效益上仍然有显著的差距，技术创新对经济社会发展的支撑引领作用尚未得到充分体现。目前，我国经济发展进入了“新常态”，其主要特点之一是发展动力从传统要素驱动转向创新驱动。在经济全球化的趋势下，无论是在国际还是国内市场，我国高新技术企业都面临着技术的挑战。在当前这种快速变化的环境下，企业凭借自身知识量和人力资本开发新技术或研究新知识显得不合时宜，同时面临创新失败的风险和时间的机会成本。 由此，提出第一个问题：“技术创新的影响因素有哪些？怎么提高技术创新？” 网络时代的到来打破了这种局面，尤其是非正式网络的发展。学者、咨询机构和各种主流商业媒体都认为创新要走出企业的围墙，敦促高新技术企业高管顺应形势，利用非正式网络接触创新思想和人才。Mihaly（1995）认为创新思想嵌入于社会情境中并受到社会情境的影响。Rogers（1995）提到，任何新观念、新技术、新经验都必须通过关系传播，关系是知识和信息流通的渠道。陈萍萍（2014）认为，在知识经济时代，网络学习是高效学习方式，提供非正式网络学习的场所也成为知识传递、技术创新的途径。高新技术企业主要是借助本地网络中的各种正式或非正式关系，获得拥有知识、资源、市场以及技术的机会，并利用集群共生协同机制提供的规模经济、范围经济等外部性经济优势以及技术扩散、集体学习和合作竞争等功能，实现弹性专精，以促进技术创新，降低成本和风险，依靠集群整体提高竞争力，使网络组织成员共同赢得收益增长。
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1.2 研究方法与内容
本文采用规范研究和案例研究相结合的方法。从界定基本概念到文献综述部分阐述了国内外学者对非正式网络、高管特征和高管社会资本对技术创新影响的成果，再规范分析回顾社会资本理论、高层梯队理论、资源依赖理论、技术创新理论，为后面的案例分析做准备，最后选取具有代表性的上市企业——苏州斯莱克精密设备有限公司为案例，采用实地调研和个别访谈的方法，深入斯莱克了解高管社会资本的情况，获取相关资料，并通过与公司财务部、证券部等相关负责人和员工非正式的沟通，进行案例分析，以期与理论分析相比较，得出研究结论。
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2 相关定义与文献综述
本章对与本文涉及的一些重要概念进行定义与解释，主要有非正式网络、高层管理者社会资本、高新技术企业、技术创新的内涵。同时，本章对与本文主题相关的参考文献进行概括与归纳。国内外学者对高管社会资本从网络观、资源观、能力观、关系观来着手研究，对技术创新则从过程观和要素观进行探讨。而本章对高管社会资本和技术创新的关联主要从非正式网络的视角入手，研究高管社会资本借助于非正式网络对技术创新的影响。
2.1 相关概念界定
Mitchell（1969）认为，社会网络是某一群体中个人之间特定的联系关系，也就是该群体中个人的社会行动。Lin（1982）指出，社会网络是人们通过社会关系，获取声望和权力等嵌入在社会网络中的资源。我们国家最早对社会网络的研究是从“关系”开始。费孝通（1948）提出了差序格局的概念，根据知识文化、政治地位、经济水平甚至血缘，每个人以自己为中心形成自己的社会网络。Krackhard（1993）指出，非正式网络分为友谊网络、咨询网络、信任网络和情报网络。友谊网络是基于情感的需要，私下交流形成的社会网络；咨询网络是基于工作的需要，针对有关问题交流形成的社会网络；信任网络是基于信任关系，揭示非日常性问题形成的社会网络；情报网络则是基于互相透露消息的需要形成的社会网络。正式网络保证了企业稳健的运行；非正式网络穿越企业壁垒，形成无边界的交流，完成企业通过正式网络不能完成的任务。根据王燕夷（2012）的文献归纳，整理得出两者之间具体关系如表 2-1 所示：综上，本文认为非正式网络是具有互补知识或共同爱好的成员组成的，有利于情感交流和知识共享的社会网络。本文将非正式网络分为核心层、辅助层和外部层，其中核心层主要包括了具有所有者权力、组织权力、专家权力和声望权力的高管；辅助层主要包含了行业协会、联盟、展销会、高等院校和科研机构以及企业家协会的机构；外部层主要涵盖了非正式网络构建的限制、机会与选择的驱动因素。本文主要分析高管社会资本借助于三个层级之间的非正式网络关系对技术创新的影响。
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2.2 相关文献综述
技术创新是一个多方位的涉及面广且复杂的能力系统，受外部因素或内部因素的影响，如经济、社会、政策等方面的变动，研究开发、市场调研、生产营销等因素的差别，均可能导致技术创新成功或失败。学者们主要针对政府政策，市场竞争程度等因素来展开。在政府政策方面，闫军印（2013）建立了企业技术创新政策效果分析评价体系，表明技术创新政策对企业技术创新活动有催化效应。在市场竞争方面，鲁桐（2014）实证表明公司所在区域市场化程度对公司研发投入有正向作用。学者们分别从资本结构、企业规模、高管等因素来展开。在企业资本结构方面，姜波（2011）指出，企业资本结构限制技术创新投资，财务松弛促进技术创新。在企业规模方面，赵琼（2014）实证研究技术创新、规模与绩效之间关系，得出规模对技术创新能力有负向作用的结论。 尽管影响企业技术创新的因素不胜枚举，具体的影响因素因不同的行业和企业背景也有所不同。但企业的外部影响因素始终是通过内部影响因素对企业间接影响，内因才是关键，本文认为，处于企业决策与执行层的高管对技术创新投入以及效果起根本性作用。
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3 理论分析与研究机理 .... 14
3.1 相关理论 ........... 14
3.2 高管社会资本与技术创新的关系分析：基于非正式网络视角 ........ 16
3.2.1 基于非正式网络视角的高管社会资本与技术创新的关系分析 ...... 16
3.2.2 高管社会资本对技术创新的促进作用 ...... 18
4 研究案例的选取 .......... 19
4.1 易拉盖行业发展及技术创新环境建设现状 ..... 19
4.1.1 政策环境 ...... 19
4.1.2 市场环境 ...... 20
4.2 案例公司简介及选取依据 ........ 21
4.2.1 公司简介 ...... 21
4.2.2 发展历程 ...... 23
4.2.3 案例公司选择依据及理由 .......... 23
5 案例分析 .......... 25
5.1 斯莱克高管社会资本与非正式网络的关系分析 ........ 25
5.1.1 斯莱克高管社会资本与非正式网络核心层的关系分析 .......... 25
5.1.2 斯莱克高管社会资本与非正式网络辅助层的关系分析 ......... 29
5.1.3 斯莱克高管社会资本与非正式网络外部层的关系分析 ......... 34
5.2 斯莱克高管社会资本对技术创新影响的作用机制 ..... 35
5.3 斯莱克高管社会资本对技术创新影响的贡献分析 ..... 41
5 案例分析
本文主要釆用定性、定量相结合的方式来测量高管社会资本、技术创新等变量。本文将高管社会资本单独地分解出来，主要是考虑到高管贡献的独特性，高管不仅为企业的发展提供了创意、直觉、感悟，而且通过建立与外部组织的联系能获取创新所需的关鍵资源，影响企业整体的发展。本章基于非正式网络的角度，从斯莱克高管社会资本入手，分析公司 CEO 安旭与他的清华校友的团队为骨架，延伸至全世界各地的高管社会资本，研究公司从小项目做到大项目再从大项目做到整条生产线的发展历程中，基于非正式网络视角的高管社会资本在企业技术创新中产生的作用，并结合企业各项技术创新数据，分析企业技术创新能力，推测高管社会资本对企业技术创新的影响，并提出相关建议。
5.1 斯莱克高管社会资本与非正式网络的关系分析
如今社会是精英治理的时代，高管是精英的核心，高管决定着企业技术创新的成败。因此，本文认为高管在企业权力结构中处于核心地位，确定企业战略方向，决策技术创新的投入。高管社会资本借助非正式网络核心层作用于公司技术创新。借鉴张祥建（2015）的研究，本文将非正式网络核心层的高管特征用所有者权力、组织权力、专家权力和声望权力来衡量。所有者权力指所有者对财产所享有的占有、使用、收益和处置的权力。我们认为，拥有股权的 CEO 更有能力决定企业的技术创新方向。斯莱克高管安旭创办苏州斯莱克之后通过持有公司股东科莱思有限公司 100%的股权间接持有公司 89.85%的股权，是斯莱克的实际控制人。#p#分页标题#e#
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结论
苏州斯莱克公司是一家科技先导型企业，作为易拉盖设备的设计者，在近些年业务快速发展的过程中，公司的技术创新起到了举足轻重的作用。本文从现实背景中选题，选取了斯莱克作为案例研究对象，深入探析斯莱克高管社会资本影响技术创新的路径，还通过技术创新研发投入和技术创新研发产出方面来综合评价斯莱克的技术创新能力，得到斯莱克的高管社会资本有利于其技术创新的提升的贡献结果。本文釆用了理论与案例研究相结合的方法，通过高管社会资本的分析，综合来看斯莱克高管与其他外部机构之间通过非正式交流等形式建立稳定持续的关系，从而具体通过高管社会资本借助于非正式网络核心层、辅助层、外部层影响技术创新，使得公司整合创新资源降低成本、开拓市场、提升产品技术含量。具体得出以下结论：
第一，斯莱克高管社会资本具有战略作用，高管社会资本借助非正式网络核心层为技术创新提供导向。斯莱克高管的组织权力、所有者权力、声望权力和专家权力的实现才能通过高管社会资本确定高新技术企业技术创新的战略方向，制定合理的研发管理模式和激励机制，使高管社会资本真正作用于技术创新；
第二，斯莱克高管社会资本具有支持作用，高管社会资本借助于非正式网络辅助层为技术创新获取资源。斯莱克高管通过建立共同学习的机制，形成企业与外部机构之间的互动、交流的动态协调，高管通过频繁参加行业协会和联盟通过非正式交流有助于获取知识、技术、信息；积极参与国内外展销会加强上下游企业联系有助于获取创新资金；采用技术、课题招标等形式促进企业与高等院校和科研机构的联系有助于吸收专业化人才；通过参与企业家协会的活动帮助建立自身企业创新文化.
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参考文献(略)
