第一章绪论
一、 选题意义
最近几年，全球经济范围内战略风险呈现愈演愈烈之势，这导致了越来越多企业的市值出现大幅度的下降。从2008年到2013年，在《时代金融》评选的世界800强企业中，有12%的企业在短时间内市值缩水达到18%;在最近5年内，福布斯排行榜上500名内有150家企业在一个财务周期内市值减少过半。而且和之前相比，这些资产大幅缩水的企业也必须花费更多的时间来度过危机。从中我们可以得知：在全球化的激烈竞争环境中，战略风险已经成为企业经济缩水的主要原因之一，甚至可以说是大多数企业频临危机的罪魁祸首。过去商界中过分关注成本和质量，而如今战略风险问题则越来越受到重视。一些公司在面临战略风险时如果能够优先化解风险，将赢得巨大的先发优势，能够比竞争对手赢得更多的机遇，也面对更小的经营压力。在21世纪，越来越多的商业精英将战略风险控制视为企业经营的首要法则，现代企业中，从一线流程负责人上至公司高管，都需要能够驾驳战略风险管理的能力。乔布斯甚至直言不讳地说道：“所谓战略，其实就是风险管理”。以往的风险控制大都关注以下几点：一些不可避免的自然灾害（如地震、火灾等）、财务风险（呆账坏账、记账本位币升值和利率波动）和经营危机（销售链断裂、商业机密的泄漏）。大多数公司都有风险管理经理，他们和保险公司、财务专家和其他专家合作来降低风险，并设计出各种对冲机制来减少潜在的损失。相比于这些传统风险，战略风险对企业造成的影响更加重大且深远。战略风险实际上涵盖了大多数公司所遇到的或者可能遇到的众多风险。因此，进行战略风险识别及防范机制的研究，有助于我国企业提高战略风险防范能力，在世界格局的竞争环境中取得战略领先并实现可持续发展。
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二、 文献综述
早在上世纪初，风险这一概念就被西方古典经济学家所提出，认为风险伴随着企业的生产活动应运而生，企业管理者在经营活动中需要面对一定的不确定性。20世纪初，哈佛商学院的韦利特在其文章《风险控制理论》中指出风险作为一种客观的现象具有普遍性，同时把不确定性作为风险的内在属性。美国经济管理学家F. H. Knight明确提出应当把不确定性与风险区别开来，1921年奈特在其著作《风险，不确定因素及利润》中提出，任何经济现象的出现都有其内在规律，风险也不例外，可以通过一定的手段对其进行科学的测定.。在全球商界和管理学范围内被公认为“竞争战略之父”的迈克尔?波特注重研究企业战略管理中的竞争力因素，1980年在他的著作《竞争战略》中将企业的战略竞争力归纳为五种：即同行业竞争对手之间的竞争或合作状态、行业内新兴企业《起带来的威胁、新商品或服务的替代效应、投资者的还价能力以及消费者的消费能力，这就是波特战略管理理论中著名的"五力模型”。在愈演愈烈的行业竞争环境下，那些灵活制定战略的企业将更具竞争优势。学术界著名的"三大战略”是波特提出的，其中包括差异化、成本领先和专一化三方面内容。在中国红塔集团举办的“2004年迈克尔.波特战略论坛”上，波特肯定了改革开放以来中国经济发展取得的巨大成就，同时也指出了中国加入世界贸易组织后面临的各种挑战，主张在世界范围内积极发挥经济大国的影响力，发挥产业优势，为维护世界经济秩序的稳定发挥作用。
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第二章战略风险管理相关理论介绍
一、 罗伯特•西蒙斯的战略风险理论
风险是遭受损害或损失的可能性，在商务活动中，管理者必须对那些使某类风险变得危险的条件保持敏感。这些条件是高层管理者制定企业发展战略时的依据。战略风险对企业的发展前景、社会影响力、接收处理信息的能力和财务业绩都会产生影响。为了有效地管理他们的企业，所有的管理者必须评定其战略风险，企业的战略风险与企业的运营能力、资产减值状况、行业竞争环境变动及关联方对企业的信心等要素密切相关。罗伯特•西蒙斯按照来源和构成将战略风险分成四个部分：营运风险、竞争风险，资产损伤风险和商誉风险。运营风险是由于企业在核心运作，生产流程和控制能力等方面出现衰弱而产生的。所有生产商品或者提供劳务的企业都会在一定程度上受到运营风险的影响，在任何企业的核心运作活动中都会发生错误，而且确实在发生错误。有缺陷的产品会被装运，维护会被忽视进而导致瘫痪，顾客的包裹会丢失，交易会错误的运行。任何阻断高质量的产品和服务流动的运作错误都会有给公司带来损失和债务的可能。当产品或流程出现较大的失误时，风险就从运营过程升级到了战略的层面。
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二、 罗伯特•西蒙斯的风险识别理论
风险识别是指人们运用一定的方法在前期就对可能出现的各种风险进行连续的、系统的认识并从中判断可能导致风险出现的各种因素。西蒙斯认为，风险感知是识别风险的第一步，即要对已经存在的不同风险的性质及特征有足够的认识和了解，只有在充分了解的基础上才能对风险进行深入的分析。风险识别过程的第二步为风险分析，就是要通过科学的指标和合理的判断准确找出影响风险产生的各种要素，为建立风险识别体系，实施风险防范措施提供基础和依据，因而就成为能否准确识别风险的关键。风险识别成为企业风险管理系统的首要环节，也是对战略风险实行有效管理的必备条件。企业管理层能否主动预知风险并及时采取科学适当的措施进行处理需要建立在对当前企业所面临的未知风险的准确识别基础之上。风险识别具有以下特征：
1、由于风险具有普遍性和潜在性，因此需要管理者大量收集数据、整合归类并采取感知、判断的方法对不同风险的特性进行有效鉴别。
2、企业在生产经营或提供劳务的过程中所面临的风险是多样化的，既有眼前发生旳也有潜伏可能爆发的，既有外部环境造成的也有企业自身产生的，既有动态的也有静态的。风险识别的关键就是要从纷繁复杂且随时变化的环境中准确判断出企业所要应对旳主要风险。
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第三章企业战略风险管理........... 13
一、企业战略风险的形成机理.......... 13
二、企业战略风险防范机制.......... 17
(一）根据形成机理建立综合风险识别指标.......... 17
(二）采用科学的风险识别方法.......... 20
(三）建立企业战略风险识别系统.......... 20
(四）完善企业战略风险防范机制.......... 21
第四章结论.......... 25
第三章企业战略风险管理
一、 企业战略风险的形成机理
企业战略环境指的是企业所处的可能对企业战略目标造成重大影响的外部因素。环境是变化性要素，企业的发展策略要与外界环境的变化相适应，要与时俱进地进行资源配置和改变竞争策略。这些外部环境因素可以分为政治经济环境、技术环境、法律环境、市场行业环境等。政治因素主要指对企业生产经营活动和战略制定产生重大的影响的政治环境、宏观调控、政局稳定性和政策导向性等因素。一个稳定的政治环境是企业生存和持续发展的基本必备条件，而企业的生产经营、投资方向和战略目标等都会受到当地政府宏观调控政策的影响。准确把握所处环境中的政治因素有利于企业制定合理的战略规划。经济环境因素指的是企业所处的国家或地区的整体经济水平、资源状况、产业结构、经济政策等因素。经济越发达、资源越丰富的地区政策也会越优惠，就越利于企业的可持续发展。反之，则会给企业带来战略风险。这方面的典型案例是J.P.摩根大通集团的发展历程。作为全美第二大投资银行的J.P.摩根大通公司，是全球盈利最佳的银行之一，拥有超过2.5万亿美元的资产，市值高达4000亿美元。2000年以后，在遭受了美国高科技市场泡沫效应带来的投资损失以后，又受到了阿根廷金融危机、安然事件的重挫，仅闻名世界的安然丑闻事件就使其在信贷和其他金融交易方面损失高达]50亿美元。公司一度陷入了经营危机，连续十一个月出现利润巨大亏损，仅在7月份就宣布裁员1800人。
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结论
本文重点介绍了具有代表性的罗伯特.西蒙斯的战略风险管理理论和风险识别理论，在此基础上确定了主要的风险指标并建立了风险识别系统。然后参照既定的风险指标提出了战略风险的形成机理，即形成企业战略风险的七种要素，即战略环境、技术创新、战略定位、财务制度、竞争能力、企业文化、管理者素质。并通过具有代表性的国内外案例分别对各个要素与战略风险之间的关系进行了分析。最后提出了建立企业战略风险防范机制，根据七种影响因素有针对性地提出了防范机制与措施，可以简单归纳为以下七个方面：#p#分页标题#e#
1、企业应当密切关注外部环境因素，包括政治、法律、市场环境等要素的变化，及时采取合理的应对措施；
2、管理层必须统筹全局，综合考虑多方面因素，进行科学的战略定位，并建立相应的应急处理预案，做到专事有专人、专人有专责；
3、企业应当适应所处行业发展趋势，及时调整产业结构，不断提高产品技术创新能力，加大科研经费投入。
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参考文献（略）
