1 引言
1.1 研究背景
随着全球化经济的日益发展，各国经济之间的关联也日渐深入，各国都致力于坐上经济全球化的便车，力争与其它国家在经济上达成战略合作，通过优势互补来促进双方的共同发展。我国改革开放截止如今已有 40 余年，目前面临着更加开放、紧密程度更高的世界市场。特别是在 2001 年我国加入 WTO 之后，对外贸易的规模迅速扩大。从对外贸易依存度的数值上来看，从 2001 年的约 34%上升到了 2007 年的约 67%，近乎翻了一番。2008 年后的几年，虽然受金融危机与我国经济与产业结构调整的影响，使得对外贸易依存度有所下降，但到 2012 年我国的对外贸易依存度数值仍然维持在约47%。2013 年之后，我国提出了“经济新常态”的新型经济发展战略，要求之后几年经济的增速由高速转为中高速，也导致了对外贸易依存度出现进一步下降，但 2014 年我国的对外贸易依存度依然保持在约 42%。在 2017 年对外贸易依存度的数据大约是37%。但我国居民可支配收入并未与对外贸易开放的增速相一致。1992 年和 1998 年，我国劳动收入份额分别达 49.5%、50.8%，这一数值在 1998 年后开始呈下降趋势，2001年和 2017 年分别降至 48.2%、31%。基于要素收入分配层面进行分析，我国劳动收入份额在后续发展中呈现出的总体下降的趋势相对应地表明我国资本收入份额呈现出总体上升的趋势，这导致劳动收入和资本收入之间出现了分配不均。这也足以解释为何劳动者名义收入逐年增长的同时，劳动收入份额却在同步下降。Luker（2007）将这种现象称为“劳动收入份额下降”。针对这一现象，国内外诸多研究认为劳动收入分配存在诸多变化性，其数值已经不像经济学家 Kaldor 所描述的那样，是一个定值，反而是存在着连年下降的趋势，有学者利用联合国的官方数据对我国劳动收入份额进行计算，结果表明与许多发展中国家相比，我国劳动收入份额相对较低。我们必须注意到这个潜在的问题，因为这个指标直接体现了国民生活的幸福度。我国目前已经出现了“强资本，弱劳动”的情形，在现阶段的发展形势下劳动者并未获得符合其所付出劳动的足够利益。并且，劳动收入份额的降低，也可以解释为是我国近几年 GDP 虽保持约 8%的增长率，但普通民众感觉生活水平没有明显提高的主要因素，也是导致我国消费量下降及投资率上升的重要原因。
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3 贸易开放与劳动收入份额的现状分析 ............................. 10
1.2 研究意义
本文的研究意义在于：
第一，上文已经提及我国面临着日益国际化的市场与更为开放的全球贸易格局，
本文的研究意义在于：
第一，上文已经提及我国面临着日益国际化的市场与更为开放的全球贸易格局，
对外贸易规模迅速扩大，经济增长得到了飞速发展。但是，与此同时也出现了劳动收入份额震荡下降的情形。这一方面违背了国家经济政策的本意，另一方面影响了普通民众的生活质量，所以，需要了解我国劳动收入份额与贸易开放之间的作用机制，以及产生这种影响的原因，以便于对症下药。
第二，本文在理论方面的研究价值在于较为全面地罗列和分析了贸易开放对劳动收入份额的传导机制，主要从技术进步、政府收支规模、地区经济发展水平和竞争机制等方面进行深入阐述，从而能帮助我们更深刻地理解贸易开放与劳动收入份额之间的关联性，为相关部门在制定政策时提供参考的依据。
第三，现有文献针对贸易开放与劳动收入份额之间的关系，并没有形成统一的观点，因此本文从总体样本与分地区样本的角度，收集了较为完善的时间和空间数据，通过省际面板模型对贸易开放与劳动收入份额进行实证分析。同时，本文为了更好地阐述劳动收入份额与贸易开放之间的关联性，试图构建了单一门槛模型，得到了二者存在非线性关系的结论。
第二，本文在理论方面的研究价值在于较为全面地罗列和分析了贸易开放对劳动收入份额的传导机制，主要从技术进步、政府收支规模、地区经济发展水平和竞争机制等方面进行深入阐述，从而能帮助我们更深刻地理解贸易开放与劳动收入份额之间的关联性，为相关部门在制定政策时提供参考的依据。
第三，现有文献针对贸易开放与劳动收入份额之间的关系，并没有形成统一的观点，因此本文从总体样本与分地区样本的角度，收集了较为完善的时间和空间数据，通过省际面板模型对贸易开放与劳动收入份额进行实证分析。同时，本文为了更好地阐述劳动收入份额与贸易开放之间的关联性，试图构建了单一门槛模型，得到了二者存在非线性关系的结论。
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2 国内外研究综述
2 国内外研究综述
2.1 劳动收入份额测算方法研究
关于如何对劳动收入份额这个指标进行测算，国内外学者进行了许多有益的探索，结合自身的思考，将这些涉及到指标测算的文献主要梳理为以下四个方面：
1.两种计算思路。基于相关数据信息可知，劳动者报酬和增加值之比作为劳动收入份额的指标目前被广泛使用（白重恩、钱震杰，2009；罗长远、张军 2009，）。然而，在实践中，由于统计数据的限制和统计口径的变化，该方法存在许多困难。章尚峰和徐冰（2010）借助时变弹性生产函数分析与判断劳动收入份额的情况，也就是劳动收入份额以劳动力产出弹性来表示，提高分析结果的信效度，不受数据质量与口径的影响。不过，该方法的结果的信效度取决于输入输出数据的质量和模型设置的准确性。因此，学者们很少使用这个方法来衡量总体劳动收入份额。通常而言，不少学者是全面汇总上述 2 种观点后再对劳动收入份额进行系统的分析与探究。从整体思想层面分析，会以第一种思路为前提，而部分行业或部门的具体计算会选择第二种。
2.两个具体测算公式。SNA（国民账户体系）指出，总增加值的估价可以通过一定方法得到。其中基本要素价格与生产者价格为计算的重难点，也是存有不同意见的地方。争议的实质其实是如何处理生产税净值。在收入法核算 GDP 中，增加值包括劳动报酬，固定资产折旧，生产税净值以及经营盈余。就要素收益角度来分析，劳动报酬是劳动收入范畴的内容，而固定资产折旧与经营盈余要归结到资本收入模块，生产税净值不可以归结到上述模块中，即不再劳动和资本模块之内。在这种情况下，劳动收入份额的计算就包括 2 种方法。首先，将劳动者报酬作为分子，并将增加的值直接用作分母。其次，将劳动报酬作为分子，并将生产税的净值从作为分母的附加值中排除。
3.三个基本数据源。中国制定的国民经济核算体系有三个渠道，根据这四类收入来提供 GDP 数据。第一个是由国家编写的投入产出表的使用表。该表直接给出了按行业划分的国家一级的要素收入数据。第二是资金流量的实物部分。李阳和尹剑锋（2007）根据资金流动的实际部分计算了中国的劳动收入份额。1992 年到 2003 年劳动份额呈现出明显下跌趋势，下跌了 3.25 个百分点。第三个是基于收入法分析省际 GDP，白重恩等（2009）的分析便是以此信息数据作为有效的实证支持。具体需要使用哪种方法主要取决于数据的特征与研究的目的。
关于如何对劳动收入份额这个指标进行测算，国内外学者进行了许多有益的探索，结合自身的思考，将这些涉及到指标测算的文献主要梳理为以下四个方面：
1.两种计算思路。基于相关数据信息可知，劳动者报酬和增加值之比作为劳动收入份额的指标目前被广泛使用（白重恩、钱震杰，2009；罗长远、张军 2009，）。然而，在实践中，由于统计数据的限制和统计口径的变化，该方法存在许多困难。章尚峰和徐冰（2010）借助时变弹性生产函数分析与判断劳动收入份额的情况，也就是劳动收入份额以劳动力产出弹性来表示，提高分析结果的信效度，不受数据质量与口径的影响。不过，该方法的结果的信效度取决于输入输出数据的质量和模型设置的准确性。因此，学者们很少使用这个方法来衡量总体劳动收入份额。通常而言，不少学者是全面汇总上述 2 种观点后再对劳动收入份额进行系统的分析与探究。从整体思想层面分析，会以第一种思路为前提，而部分行业或部门的具体计算会选择第二种。
2.两个具体测算公式。SNA（国民账户体系）指出，总增加值的估价可以通过一定方法得到。其中基本要素价格与生产者价格为计算的重难点，也是存有不同意见的地方。争议的实质其实是如何处理生产税净值。在收入法核算 GDP 中，增加值包括劳动报酬，固定资产折旧，生产税净值以及经营盈余。就要素收益角度来分析，劳动报酬是劳动收入范畴的内容，而固定资产折旧与经营盈余要归结到资本收入模块，生产税净值不可以归结到上述模块中，即不再劳动和资本模块之内。在这种情况下，劳动收入份额的计算就包括 2 种方法。首先，将劳动者报酬作为分子，并将增加的值直接用作分母。其次，将劳动报酬作为分子，并将生产税的净值从作为分母的附加值中排除。
3.三个基本数据源。中国制定的国民经济核算体系有三个渠道，根据这四类收入来提供 GDP 数据。第一个是由国家编写的投入产出表的使用表。该表直接给出了按行业划分的国家一级的要素收入数据。第二是资金流量的实物部分。李阳和尹剑锋（2007）根据资金流动的实际部分计算了中国的劳动收入份额。1992 年到 2003 年劳动份额呈现出明显下跌趋势，下跌了 3.25 个百分点。第三个是基于收入法分析省际 GDP，白重恩等（2009）的分析便是以此信息数据作为有效的实证支持。具体需要使用哪种方法主要取决于数据的特征与研究的目的。
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2.2 劳动收入份额变动影响因素研究
本节从国内外两个角度分别探究了各文献对劳动收入份额变动影响因素的研究成果，现将主要观点罗列如下：
国外对劳动收入份额变动影响因素的研究主要聚焦以下这些方面：
1.技术进步。Harrison（2002）致力于研究偏向型技术进步对劳动收入份额的影响，主张从政府支出的角度，研究政府支出占教育和设备投资的比值以此来反映对劳动收入份额的影响。但最后因数据的不可获得性并没有使用这一变量。
为解决这一问题，Bentolina & Saint-Paul（2003）的围绕全要素生产率（TFP）进行深入的剖析，得出的结论是该要素对 OECD 国家的劳动收入份额起到一定的作用，两者呈现负向相关，因此得出这种技术进步属于资本增强型。Guscina（2006）则采用单位劳动时间内的 GDP 和单位员工的 GDP 作为变量，以此来替代技术进步这个因素，通过研究 18 个工业化国家 1960-2000 年间的数据，得出了与 Bentolina & Saint-Paul 类似的负相关关系。
本节从国内外两个角度分别探究了各文献对劳动收入份额变动影响因素的研究成果，现将主要观点罗列如下：
国外对劳动收入份额变动影响因素的研究主要聚焦以下这些方面：
1.技术进步。Harrison（2002）致力于研究偏向型技术进步对劳动收入份额的影响，主张从政府支出的角度，研究政府支出占教育和设备投资的比值以此来反映对劳动收入份额的影响。但最后因数据的不可获得性并没有使用这一变量。
为解决这一问题，Bentolina & Saint-Paul（2003）的围绕全要素生产率（TFP）进行深入的剖析，得出的结论是该要素对 OECD 国家的劳动收入份额起到一定的作用，两者呈现负向相关，因此得出这种技术进步属于资本增强型。Guscina（2006）则采用单位劳动时间内的 GDP 和单位员工的 GDP 作为变量，以此来替代技术进步这个因素，通过研究 18 个工业化国家 1960-2000 年间的数据，得出了与 Bentolina & Saint-Paul 类似的负相关关系。
2.资本产出比。Bentolina & Saint-Paul（2003）得出的结论是资本产出比和劳动收入份额之间存在线性关系，且表现得是负向相关，劳动与资本可进行替代，其替代弹性为 1.06。Diwan（2000）从资本产出比的角度进行研究，发现了资本积累与劳动收入份额在较为富裕的国家和相对落后的国家之间影响的差别，在富国，资本积累与劳动收入份额正相关，而在穷国却表现为负相关，他认为这与资本存量高、劳动力讨价还价能力强有关。Harrison（2002）研究了 100 多个国家 37 年的数据却发现劳动与资本比例与劳动收入份额呈负相关关系，这是因为资本不能很好地用劳动来替代。Bruno & Paul（2008）也根据 1980-2000 年 94 个发展中国家发现资本产出比与劳动收入份额为正相关，虽然并不显著。
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3.1 我国贸易开放的现状分析 ......................................... 10
3.1.1 对外贸易规模持续扩大 ......................................... 10
3.1.2 贸易开放深度与广度发展 ........................................ 11
4 贸易开放对劳动收入份额影响的传导机制 ............................... 18
4.1 贸易开放通过技术进步影响劳动收入份额 ................................... 18
4.2 贸易开放通过地区经济发展水平影响劳动收入份额 ............................. 18#p#分页标题#e#
5 贸易开放对劳动收入份额影响的实证分析 ...................................... 21
5.1 计量模型设定、变量选取与数据的统计性描述 ................................ 21
5.1.1 计量模型的设定 ............................... 21
5.1.2 变量的选取 ...................................... 22
5 贸易开放对劳动收入份额影响的实证分析
5.1 计量模型设定、变量选取与数据的统计性描述
5.1.1 计量模型的设定
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6 结论与启示
6.1 研究结论
通过本文的实证研究，我们得到如下结论：
1.引起我国劳动者收入份额下降极为重要的一个原因之一就是对外贸易。首先是进口方面，从回归结果可以看出无论是采用全国数据，或是地区数据，其对进口贸易的影响是负的，也就是进口会抑制我国劳动者收入份额增长。但除此之外，也有学者认为由于我国近年来的进口商品以资本密集型的中间产品为主，因此加剧了我国的结构性失业的程度，从而抑制我国劳动者收入份额的提升。其次是出口，显而易见的是出口的情况在总体数据和中西部地区的数据来看是与进口一致的，但在东部地区却呈现了相反的情况，即出口提高了劳动者收入份额。
2.对外贸易依存度对劳动收入份额有显著的单一门槛效应，回归结果显示：当对外贸易依存度的对数小于等于-0.94（即对外贸易依存度小于等于约 38%时），
其对劳动收入份额的影响系数为 0.034，是一个正数，但当对外贸易依存度的对数大于-0.94（即对外贸易依存度大于约 38%时），其对劳动收入份额的影响系数为-0.045，变为了一个负数，且绝对值上也要大于 0.034。总的来说，门槛效应的结果显示：对外贸易依存度的变化对劳动收入份额存在非线性的影响，随着对外贸易依存度由小变大，劳动收入份额会呈现先增加后减少的现象，即近似呈现倒“U”型的形状。
3.从技术进步对我国劳动者收入份额的影响来看，在全国和地区上都是一致的。劳动和资本之间可以进行替代，也就是技术进步能够使资本将劳动进行取代，即技术进步不利于我国劳动者收入份额的提升。
参考文献（略）
3.从技术进步对我国劳动者收入份额的影响来看，在全国和地区上都是一致的。劳动和资本之间可以进行替代，也就是技术进步能够使资本将劳动进行取代，即技术进步不利于我国劳动者收入份额的提升。
参考文献（略）
