技术创新对我国工业制成品出口结构影响探析——基于出口技术复杂度视角

本文是国际贸易论文，相对的，技术复杂度基数较低的贱金属有着较高的增长率，尤其是锡制产品和锌制产品都有着较大的提高，不过整个贱金属内部技术复杂度的差异较大，技术水平仍有不少的提升空间。总体看来，我国出口产品技术复杂度不断提升，且高技术复杂度的产品出口比重也有很大的增长，这反映出我国出口结构正在逐渐优化。其次,东西部地区出口量及出口技术水平有明显差异。2018年，我国的出口贸易90%以上发生在东部地区，其中光广东省就占到38%，对外贸易在地理位置上发展差异大。在产品技术复杂度的测算结果上，本文计算出了各个省市的出口技术复杂度。并发现我国出口技术复杂度最高的省市，北、上、广、苏、浙同样也都属于东部沿海地区，不过其增长率却相对较低。而出口技术复杂度增长较高的往往是基础值较低的省份，比如山西和内蒙古等省市。但该种方法最大的缺陷在于没能考虑到不同的产品在不同地区或时期生产，其技术含量会发生变化的情形。为了能够以动态的视角分析不同时期各区域出口产品的技术含量，能更准确的了解各区域的出口结构真实情况，本文选取的第二种方式，通过测量出口产品中的要素的密集程度来判断出口的结构。而这些要素当中，最能够体现出口结构优化程度的是出口产品中的技术含量，因此，本文将从出口技术复杂度的角度为切入点来探究技术创新对我国出口结构的影响，致力于从不同视角丰富有关我国出口结构的研究，并利用实证分析验证两者关系，提出可行建议。

第1章绪论

工业制成品的出口结构作为我国整个对外贸易结构最重要的一环，对我国贸易利益增长和贸易稳定发展有着重要的影响。一方面，工业制成品出口额占我国总出口额的90%以上，庞大的工业制成品产量巩固了我国“世界工厂”的地位，为我国带来了巨大的贸易利益。另一方面，稳定的国际贸易需要有一个可持续的出口结构，显然，以资源消耗类低附加值产品出口为导向的出口结构是不可持续的，以高技术产品为导向的出口模式才是未来的发展方向。因此，研究工业制成品的出口结构对我国有着重要的意义。通常研究出口结构的方式有两种，第一种是根据不同类型的商品出口额占所有商品的出口额的比例来断定出口结构的状况，第二种则是根据公式计算出产品和地区的出口要素的密集程度来判定出口结构的情况。目前有许多有关出口结构的研究时通常是基于第一种方式：根据商品的国际分类编码，通过计算不同类型商品出口的比重来衡量出口结构，由于商品的国际分类被广泛适用，所以这种方式测算出口结构最大的好处在于操作简单可行。

2002-2018年中国研发投入状况

第2章技术创新和出口结构相关理论

2.1技术创新影响出口结构理论依据

该理论证明了技术水平通过影响产品比较优势进而影响贸易。具体来说，不同的国家的技术水平存在相对差异,这种差异势必会产生劳动生产率的不同,致使各国在不同产品上具的成本不同,成本的高低影响了产品的比较优势，进而影响到了贸易。同时，技术不仅会给产品带来比较优势，还会影响产品本身的价值,产品的附加值主要来自于产品的加工技术及加工深度，要优化产品出口结构获得更多的贸易得利，就必须依靠技新提高产品附加值。不过该理论的局限性在于，它基于两国之间的比较优势的静态对比，没有将各国技术差异会随着时间变化而改变的情形纳入到考虑范畴内。总之，比较优势理论系统的阐述了技术差异､劳动生产率和出口贸易之间的关系。并证明了技术是通过何种途径影响到贸易行为，为我们对国际贸易的研究提供了新的视角。产品的生命周期理论从各国的技术的差异和产品生命周期的发展阶段两个角度分析了国际贸易，证实了技术创新对出口的商品结构有着十分重要的影响。创新国根据这一现象向其他国家出口高附加值的新产品，优化了本国的出口结构。因此，一国需要加强技术创新，努力开发新产品，以此优化出口结构，提高本国在国际分工中的位置。

2002-2018年我国专利申请及高科技产品出口

2.2出口结构衡量方法

但该出口技术复杂度指标也有不足的地方有待修正，问题来源于国际间的垂直分工。我国目前的出口贸易中加工贸易占有庞大的份额，而垂直分工下的加工贸易其实并没有太多的技术含量，它带来的中间投产品的附加值很低，根本无法反应出我国的要素禀赋和技术水平，会使得最后测量出的技术水平失真，所以还需在上述研究方法的基础上进行加工改造，剔除中间产品带来的影响。通常采用的方法有两种，一种是直接剔除掉中间产品法，在计算商品出口额时直接减去加工贸易产品出口额，另外一种是利用垂直化率算出国内增加值。本文采用的第一种方式，在数据的整理过程当中直接去掉加工产品，这种方法能有简单有效的去除中间产品的直接影响。因此FDI和人均GDP并没有明显的提升该地区出口产品的技术水平。可能的原因有以下两点，第一，东部出口的产品技术含量较中、西部要高不少，FDI的技术溢出效应对于技术含量较高的产品并不明显。第二，东部地区经济总量和FDI金额远远高于其他地区，资源过饱和导致了溢出浪费和资源利用率的现象发生，从而使得其对出口结构的影响不够明显。接下来看到我国的中、西部地区，两者的拟合结果都很好，R方均超过了95%，且测算出的结果也比较接近。两大地区的所有变量均为非常显著，与全国整体的测量结果一致，这表明各个因素对中、西部地区的出口结构确实起到了优化和改进的作用。

第3章我国技术创新及工业制成品出口结构变迁...............................................................18
3.1我国技术创新的发展..................................................................................................................18
3.2我国工业制成品出口结构变迁................................................................................................21

第4章技术创新对我国工业制成品出口结构影响实证分析............................................27

4.12002-2018我国出口技术复杂度测算...................................................................................27

4.2变量选取及模型建立.................................................................................................................33

4.3数据检验.....................................................................................................................................36
4.4基于省级面板数据的实证结果分析.......................................................................................37

第5章主要结论和政策建议........................................................................................................40

5.1主要结论........................................................................................................................................40
5.2政策建议.........................................................................................................................................41

第4章技术创新对我国工业制成品出口结构影响实证分析

4.12002-2018我国出口技术复杂度测算

本文将利用剩下的14类里面的64章产品作为研究对象,来研究我国工业制成品2002-2018年期间技术复杂度的变化，其中，各地区的出口贸易数据均以美元来计价，为了减少中间产品给测算结果带来的影响，本文对贸易数据中的来料装配、进料加工等加工贸易数据予以剔除。具体测算结果展示在下表当中。由于数据数目较多，笔者将整理好的部分年份的测算结果展示在下表当中，各年份详细数据请参考附录。图4-3展示了我国三大区域的出口技术复杂度的变化。首先2002-2018年三大区域的出口技术复杂度都是呈上涨趋势，且上涨的幅度和频率都比较接近，这表明，各个区域的出口结构并没有太大改变，东部地区的出口技术复杂度贯穿整个时间线都明显高于中西部地区。2011-2013年，东部和中部地区的增长速度保持稳定，而西部地区的增长速度明显提升，并在2013年达到了中部地区标准；2013-2016，各区域保持同频率的增长，中，西部地区的出口技术复杂度基本相同；2017年以后，三大区域的出口技术复杂度有了不同程度的增长，中部增长的最快，西部则增长的最慢，中西部再次拉开距离，而东部地区依旧领先。总的来说，东部的出口技术复杂度一直领先于中西部地区，目前中、西部地区的出口技术复杂度并无明显的赶超趋势。从这个角度可以看出，出口量的大小与出口技术复杂度有着密切的关系，其中的原因主要在于产业聚集带来的规模经济和技术的溢出效果的影响，使得东部地区愈大愈强，就目前的形势来看，东部地区的出口优势还将继续保持下去。

4.2变量选取及模型建立

从表4-6的回归结果可以看出，出口结构和各个变量的拟合程度较好。正如假设中猜想的那样，我们可以看到，出口结构与技术创新、外资投入、人力资本和GDP都表现出正相关关系，支持了本文研究假设。R&D投入及发明专利授权数量都对出口技术复杂度表现出了较强的相关性，表明了我国的科技创新的确实有助于我国工业制成品出口技术水平的上升，优化了我国的出口结构。技术创新的指标中，代表研发投入的R&D和代表研发产出的PAT的系数分别为0.4和0.01，这说明了我国的发明专利授权量对出口技术复杂度的影响更为强烈，在提高技术水平的过程中，要以结果为导向，生产出更多的发明专利。除此之外，人均GDP和人力资本的影响也比较明显，其系数分别为1和0.8，是各变量中最高的，表明我国经济的发展和人力资本都对我国产品的技术提升产生了很大的帮助。并且FDI的显著性也在0.05以下，可见外商投资的技术溢出效应也确实帮助我国提高了出口产品的技术水平。表4-7、4-8和4-9分别我国东、中、西部地区技术创新影响出口结构的实证结果，可以看到三个模型的R方都在70%以上，拟合结果非常好。首先看到东部地区，比较让人出于意料的是东部有两个变量的显著性没有通过，这两个变量分别是FDI和人均GDP。而最优影响力的因素分别是人力资本和发明专利的授予量，这也表明对于东部地区这么一个处于较高技术水平的区域来说，人才和发明专利的影响远远大于资本的直接投入。不难发现人才在高技术领域的作用尤为关键，东部地区在未来的发展中更需要牢牢把握住人，巩固其出口核心竞争力。

第5章主要结论和政策建议

优化出口结构对我国走向全球价值链分工体系上游环节的具有重要意义,本文就理论与实证分析相结合的方法对技术创新步与我国工业制成品出口结构的关系进行研究。首先，本文从理论角度介绍了技术创新影响出口结构的有关理论以及出口技术复杂度的计算方法；随后，又对我国的技术创新及出口现状进行了系统描述;最后,本文建立普通最小二乘法模型，用实证方法分别分析了我国不同区域技术创新与我国出口结构的关系。以下为本文在研究过程中获得的结论:首先，我国工业制成品出口技术复杂度在17年间有大幅度的上升，但增长速度有所放缓。这两大区域中，影响力最大的因素都是人均GDP和人力资本因素，这反映了以人均GDP为代表的区域经济水平对发展相对较弱的中、西部地区的影响更为强烈，而人力资本在三个地区都表现出十分重要的影响，说明无论哪个地区人才对于产品基础的提升都是十分重要的。其他影响因素中，R&D表现出对东部地区出口结构影响最明显，其次是西部和中部，FDI则对西部地区的影响最大。总体看来，技术创新和人力资本等因素有效推动了我国出口结构的优化。对于发达的东部地区来说，人才的影响力比较大，而对于中西部地区资本的影响要力更大。因此，各个区域需要针对自己的情况“对症下药”，并牢牢把握住人才这个“万能药”，联合技术创新及其他有利因素协同发展，促进我国出口结构的整体优化。
参考文献（略）