本文是一篇国际贸易论文，本文主要研究的是我国自由贸易区的三大投资制度，运用制度经济学、财政学和微观经济学等相关理论知识分别剖析外商投资准入制度、商事登记备案制度、事中事后监管制度的内在逻辑。
第 1 章 绪论
1.1 课题来源及研究的背景和意义
1.1.1 课题的来源
在我国经济发展新形势下，党中央、国务院配合扩大改革开放的新措施，开创建立了我国特色的自由贸易试验区。在党的十九大报告中，习总书记建设性地提出，要把改革的自主权下沉给自贸区，进而为建设我国发达的自贸港做好前期的准备工作。在两年前，也就是 2017 年，国务院又批复了一批新的自贸区，包括辽宁、浙江、河南、西安等 7 个自贸区，加上原先成立的上海、广东、福建、天津自贸试验区，实现更大范围、更多领域开展先行先试，引领开放新格局。
第 1 章 绪论
1.1 课题来源及研究的背景和意义
1.1.1 课题的来源
在我国经济发展新形势下，党中央、国务院配合扩大改革开放的新措施，开创建立了我国特色的自由贸易试验区。在党的十九大报告中，习总书记建设性地提出，要把改革的自主权下沉给自贸区，进而为建设我国发达的自贸港做好前期的准备工作。在两年前，也就是 2017 年，国务院又批复了一批新的自贸区，包括辽宁、浙江、河南、西安等 7 个自贸区，加上原先成立的上海、广东、福建、天津自贸试验区，实现更大范围、更多领域开展先行先试，引领开放新格局。
2013 年成立的上海自贸区是最早的实验田。一直发展到现有的 11 个自由贸易区，在国家财政、引进外资等相关创新性制度上，也一直伴随着自贸区的发展展开了连续不断的大胆试验，并且获得了令人瞩目的成就。特别是，从投资制度方面出发，政府在自贸区大胆试验，确立了负面清单管理的外资准入制度、准入前国民待遇政策制度、企业申报审批备案的流程简化等为主要实验点的相关政策。这些优惠政策实施的目的，就是为了和国际上其他的投资、贸易规则进行同步接轨，以积极的态度更好的融入世界经济、金融体系中去，也对我国未来的对外贸易发展有着借鉴的作用。如何更好的运用、优化现有的投资制度，对于自贸区内的可持续发展有着重要的引导。
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1.2 国内外在该方向的研究现状及分析
1.2.1 国外研究现状
世界上自由贸易区发展已经将近 300 年。从 19 世纪工业革命开始，英国推行自由贸易主义政策，欧洲和地中海沿岸国家开始形成自贸区的雏形；到二战以前，自贸区开始逐步稳定的发展，但是在两次大战中，世界贸易体系都受到重创。直到二战以后，世界贸易逐渐恢复，自贸区开始了又一次的飞跃，在 70年代左右，自贸区的定位已经从简单的出口加工型区域转型至综合性的自由贸易区。
在这样的背景下，国外关于自由贸易区的研究已经比较成熟和体系化。
一些学者侧重对发展中国家的自贸区发展和建设进行实证研究。Pedro Gilberto Aloise ，Janaina Macke(2017)对巴西马瑙斯自由贸易区进行分析，在科技创新、生态创新、经济创新的基础上，得出如何促进发展中国家自贸区发展、创造新的驱动方程的结论和建议[1]。Lagos（2015）对尼日利亚自贸区中的外国直接投资进行结构分析，找出了外国投资与自贸区发展的内在联系[2]。Marcel Vaillant ，Alvaro Ons（2002）研究了欧盟和南美之间的自由贸区联盟，从政治经济学的角度分析实践中的优惠贸易安排政策，并且提出了发达国家和发展中国家贸易的建议[3]。Bambang Hendrawan（2012）对印度尼西亚的巴淡岛自由贸易区的中小企业规模分析，主要对比外国股东和本国股东的企业进行差异化研究，辅助以地理位置、教育背景等环境，得出外国资本在自贸区内投资的效应[4]。Mc Calla（1990）在对德国汉堡和香农等几个欧洲发达自贸区的实例进行研究，总结出了自由贸易区的结构组成和扩散、聚集特征[5]。
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1.2 国内外在该方向的研究现状及分析
1.2.1 国外研究现状
世界上自由贸易区发展已经将近 300 年。从 19 世纪工业革命开始，英国推行自由贸易主义政策，欧洲和地中海沿岸国家开始形成自贸区的雏形；到二战以前，自贸区开始逐步稳定的发展，但是在两次大战中，世界贸易体系都受到重创。直到二战以后，世界贸易逐渐恢复，自贸区开始了又一次的飞跃，在 70年代左右，自贸区的定位已经从简单的出口加工型区域转型至综合性的自由贸易区。
在这样的背景下，国外关于自由贸易区的研究已经比较成熟和体系化。
一些学者侧重对发展中国家的自贸区发展和建设进行实证研究。Pedro Gilberto Aloise ，Janaina Macke(2017)对巴西马瑙斯自由贸易区进行分析，在科技创新、生态创新、经济创新的基础上，得出如何促进发展中国家自贸区发展、创造新的驱动方程的结论和建议[1]。Lagos（2015）对尼日利亚自贸区中的外国直接投资进行结构分析，找出了外国投资与自贸区发展的内在联系[2]。Marcel Vaillant ，Alvaro Ons（2002）研究了欧盟和南美之间的自由贸区联盟，从政治经济学的角度分析实践中的优惠贸易安排政策，并且提出了发达国家和发展中国家贸易的建议[3]。Bambang Hendrawan（2012）对印度尼西亚的巴淡岛自由贸易区的中小企业规模分析，主要对比外国股东和本国股东的企业进行差异化研究，辅助以地理位置、教育背景等环境，得出外国资本在自贸区内投资的效应[4]。Mc Calla（1990）在对德国汉堡和香农等几个欧洲发达自贸区的实例进行研究，总结出了自由贸易区的结构组成和扩散、聚集特征[5]。
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第 2 章 我国自贸区外商投资准入制度的分析
2.1 引言
这一章将要研究的是我国自贸区投资制度中的外商投资准入制度。这一项制度能够很好的体现我国自贸区投资制度的国际化、标准化和便利化的特点。能够从之前的“正面清单”逐渐转变成为“负面清单”的管理模式，给投资者和企业者提供更多的自由度和便利度。这项制度在国内的发展已有短短的 6 年左右时间，但是带来的效益已经越来越多，而且这项不断被完善的制度正在不断地扩张实施区域。
进入 21 世纪以来，全球的经济、贸易的规则正在被不断地面临修改和重塑，这和美国、欧盟等发达国家的贸易谈判是分不开的。经贸投资的自由化、标准化的要求越来越高，而且更加强调突出投资项目的公平竞争性和合法权益的保护。在国际投资、贸易环境规则不断变化的情况下，我国的自由贸易区的投资制度也必须跟进完善。另外一个方面，我国目前的经济发展水平也到了一个新的水平，从 2008 年的经济金融危机之后的扩大投资之后，我国经济进入了新常态，“三期叠加”的发展特征不断突出，“三去一降一补”的经济政策也在推进，国内经济的供给侧改革不断深入。这也要求我国对外开放的水平有一个更高的水平，那么相关的投资制度、引入外资制度等也要相应的跟进。而我国国内的自贸区，作为一个开放经济的窗口和平台，对于吸引国外资本、技术的进入，释放国内经济活力，改善投资环境等都有推动作用，也是促进我国对外贸易发展的一个重要环节和平台。可以说，政府成立自贸区，是在新形势下对我国对外开放的一个实验田，相关的投资制度也是不断地在自贸区内实验和发展。
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2.2 外商投资准入制度的发展情况
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第 3 章 我国自贸区商事登记备案制度的分析 ................................ 152.1 引言
这一章将要研究的是我国自贸区投资制度中的外商投资准入制度。这一项制度能够很好的体现我国自贸区投资制度的国际化、标准化和便利化的特点。能够从之前的“正面清单”逐渐转变成为“负面清单”的管理模式，给投资者和企业者提供更多的自由度和便利度。这项制度在国内的发展已有短短的 6 年左右时间，但是带来的效益已经越来越多，而且这项不断被完善的制度正在不断地扩张实施区域。
进入 21 世纪以来，全球的经济、贸易的规则正在被不断地面临修改和重塑，这和美国、欧盟等发达国家的贸易谈判是分不开的。经贸投资的自由化、标准化的要求越来越高，而且更加强调突出投资项目的公平竞争性和合法权益的保护。在国际投资、贸易环境规则不断变化的情况下，我国的自由贸易区的投资制度也必须跟进完善。另外一个方面，我国目前的经济发展水平也到了一个新的水平，从 2008 年的经济金融危机之后的扩大投资之后，我国经济进入了新常态，“三期叠加”的发展特征不断突出，“三去一降一补”的经济政策也在推进，国内经济的供给侧改革不断深入。这也要求我国对外开放的水平有一个更高的水平，那么相关的投资制度、引入外资制度等也要相应的跟进。而我国国内的自贸区，作为一个开放经济的窗口和平台，对于吸引国外资本、技术的进入，释放国内经济活力，改善投资环境等都有推动作用，也是促进我国对外贸易发展的一个重要环节和平台。可以说，政府成立自贸区，是在新形势下对我国对外开放的一个实验田，相关的投资制度也是不断地在自贸区内实验和发展。
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2.2 外商投资准入制度的发展情况
在 2013 年的 9 月份，我国正式成立了上海自由贸易实验区。上海自贸区在外商投资准入制度方面的改革，主要是实行了负面清单的管理模式，以及准入前的国民待遇。从具体来看，就是负面清单以内的外来资本投资按照我国原先的管理模式进行管理，而负面清单以外的投资项目、投资行业都是全部的开放，这些外商企业可以被等同于东道国国内的企业，享受相同的福利和国民待遇。
负面清单的管理模式，是我国在自贸区内投资准入制度的重要改革举措之一。在 2013 年 9 月国务院颁布的第一版上海自贸区内的外商投资准入管理条例，即 2013 年版的负面清单，之后，国务院又在 2015 年 7 月和 2018 年 4 月颁布了新的版本的负面清单。同时这些负面清单的适用范围已经扩展到了上海、福建、天津、广东这四个自贸区内，不再是上海自贸区一个。
负面清单的管理模式，是我国在自贸区内投资准入制度的重要改革举措之一。在 2013 年 9 月国务院颁布的第一版上海自贸区内的外商投资准入管理条例，即 2013 年版的负面清单，之后，国务院又在 2015 年 7 月和 2018 年 4 月颁布了新的版本的负面清单。同时这些负面清单的适用范围已经扩展到了上海、福建、天津、广东这四个自贸区内，不再是上海自贸区一个。
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3.1 引言 ................................... 15
3.2 商事登记备案制度的发展和创新 ................................ 15
3.3 商事登记备案制度的交易费用分析 ........................... 16
第 4 章 我国自贸区事中事后监管制度分析 ................................. 21
4.1 引言 ................................... 21
4.2 事中事后监管制度的博弈分析.............................. 21
4.2.1 博弈方法 ................................. 21
4.2.2 博弈分析 ............................ 21
第 5 章 我国自贸区投资制度的优化建议 ................................... 26
5.1 引言 ......................................................... 26
5.2 对外商投资准入制度的建议 ...................... 26
5.3 对商事登记备案制度的启示 ........................... 27
第 5 章 我国自贸区投资制度的优化建议
5.1 引言
在之前几章的分析中，我们从理论层面和实际对我国自贸区内三大投资制度分别给予了详细的分析。从经济学相关理论出发为自贸区投资制度提供了经济原理的解释，并提出了相关问题。而从实践来看，自贸区内的投资制度虽然是取得了一定的成果，但是由于时间短等一系列的原因，存在着可以继续解决的问题，那么本章就是将在这样的基础上，提出针对性的修改建议和对策。
当然，就负面清单而言仍旧有可以优化的地方。负面清单的管理模式的制定和实施就是以我国当前的经济发展水平以及产业结构作为基础展开的，要在符合国情的大框架之下，保护有关于国家安全的前提下进一步完善负面清单的管理内容。在以国内法律规定作为法理基础的条件之下，在对负面清单进行修改，才能够真正的保护我国的经济安全，加深对外开放程度，发挥其激励和约束功能。在负面清单的制定上，要考虑进一步缩减负面清单的数量和内容，逐渐向短清单的模式进行转型；也要尽快和国际的行业通行规则进行全面的接轨统一，把负面清单的窄口径扩大为宽口径，更好地适应国际规则。也可以适当的考虑，减少外商投资的企业股权持股比例的限制。当然，负面清单的管理模式仍旧要考虑到我国的国家经济安全，不能一味地追求精简。
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结论
本文主要研究的是我国自由贸易区的三大投资制度，运用制度经济学、财政学和微观经济学等相关理论知识分别剖析外商投资准入制度、商事登记备案制度、事中事后监管制度的内在逻辑。
在第二章中，主要研究的是我国自贸区投资制度中的外商投资准入制度。这一项制度能够很好的体现我国自贸区投资制度的国际化、标准化和便利化的特点。能够从之前的“正面清单”逐渐转变成为“负面清单”的管理模式，给投资者和企业者提供更多的自由度和便利度。这项制度在国内的发展已有短短的 6 年左右时间，但是带来的效益已经越来越多，而且这项不断被完善的制度正在不断地扩张实施区域。在了解了这项制度的基本发展情况之后，通过外部性效益的分析，让投资制度这项公共产品，存在的正外部效应和负外部效应进行具体的分析，通过理论层面的分解，提出在实际过程中可能存在的一些问题。而负面清单又作为这项制度的重点核心，它的变化情况以及变化的趋势也代表了，我国对于外商投资的态度和口径也在不断的放松为加深对外开放，提供了更多的制度。#p#分页标题#e#
紧接着第三章内容研究的是商事登记备案制度，这项制度建立和实施的目的是为了加强自由贸易区内外资企业的设立、运营、生产等方面的监督管理，在交易费用模型的分析下，来体现出此项投资制度具有的规模效益，那么如何让商事登记备案制度的规模收益，能够落在收益递增的区间内，而且效用最大化的利用这项制度是研究的重点。这项制度是应用于投资企业在企业信息的申报、备案的过程中所适用的制度，这项制度能够很大的便利企业在前期进行投资申报。而在总量交易费用模型的分析下，知道一项制度的交易费用的构成以及如何降低此项投资制度在交易过程中产生的平均交易费用，这都是需要提高总量交易费用，让政府的服务部门更加的专业化和精细化，这也就是这项制度存在的意义。
参考文献（略）
