第一章 绪论
1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
2013 年 9 月，国家领导人习近平主席在哈萨克斯坦进行国事访问时，首次提出建设“新丝绸之路经济带”构想。同年 10 月，习近平主席在印度尼西亚又再次提出建设“21 世纪海上丝绸之路”合作主张。至此，“一带一路”倡议初步形成。
“一带一路”倡议的提出，不仅顺应经济全球化的趋势，同时契合中国和沿线国家与地区的国家利益，有利于创造出互利共赢的合作环境。因此，该倡议自提出以来赢得了众多国家的关注和支持，在国家政策层面的地位也迅速提升，逐渐从构想发展到国家战略进而写入党章。
丝绸之路经济带作为“一带一路”倡议的重要组成部分，随着“一带一路”倡议的蓬勃发展，中国与丝绸之路经济带沿线国家的贸易合作不断深化，在近年国际市场不景气，贸易下滑的大背景下，中国与丝绸之路经济带国家的贸易往来仍有较好的增长趋势。
1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
2013 年 9 月，国家领导人习近平主席在哈萨克斯坦进行国事访问时，首次提出建设“新丝绸之路经济带”构想。同年 10 月，习近平主席在印度尼西亚又再次提出建设“21 世纪海上丝绸之路”合作主张。至此，“一带一路”倡议初步形成。
“一带一路”倡议的提出，不仅顺应经济全球化的趋势，同时契合中国和沿线国家与地区的国家利益，有利于创造出互利共赢的合作环境。因此，该倡议自提出以来赢得了众多国家的关注和支持，在国家政策层面的地位也迅速提升，逐渐从构想发展到国家战略进而写入党章。
丝绸之路经济带作为“一带一路”倡议的重要组成部分，随着“一带一路”倡议的蓬勃发展，中国与丝绸之路经济带沿线国家的贸易合作不断深化，在近年国际市场不景气，贸易下滑的大背景下，中国与丝绸之路经济带国家的贸易往来仍有较好的增长趋势。
中国与丝绸之路经济带沿线国家贸易合作取得了巨大成就，然而也面临着诸多问题。首先，中国与丝绸之路经济带欧洲段许多国家出口产品结构相似，产业竞争性较强而互补性较弱，对中国与这些国家的贸易合作起到抑制作用；第二，基础设施建设的推进困难重重，丝绸之路经济带沿线国家众多，各国国情不一，经济利益不一致，为基础设施建设的谈判带来阻碍；第三，丝绸之路经济带沿线部分国家的关税较重，且变化幅度较大，为国家间贸易往来带来不确定性。
总而言之，自“一带一路”倡议提出以来，中国与丝绸之路经济带沿线国家在贸易合作方面取得了瞩目成就，但同时也存在一些亟待解决的问题，将工作重点放在这些突出问题上，找出解决方法，对于加快丝绸之路经济带建设，进而推进“一带一路”倡议目标实现具有重要作用。
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1.2 研究内容和方法
1.2.1 研究内容
本文研究的是中国与丝绸之路经济带沿线国家贸易潜力、贸易效率及贸易非效率影响因素问题，在本文中贸易潜力指的是中国对沿线国家的出口潜力，贸易效率指的是中国对沿线国家的出口效率。 本文在大量阅读相关文献的基础上，分析了中国与丝绸之路经济带沿线国家贸易现状，并通过构建随机前沿引力模型，对中国与丝绸之路经济带沿线国家贸易潜力和贸易效率进行了研究。根据研究结果对如何提高中国与丝绸之路经济带沿线国家贸易水平提出了五点建议。具体研究内容如下：
（1）中国与丝绸之路沿线国家贸易现状分析
了解中国与其他丝绸之路沿线国家贸易现状，对中国与丝绸之路经济带沿线国家的贸易情况有一个整体的了解，为后文问题的分析以及得出实证结果后的政策建议奠定基础。
（2）构建随机前沿引力模型模型
选择指标代表影响贸易效率的阻力因素，收集并处理数据，构建贸易非效率模型，将贸易非效率模型代入随机前沿引力模型中，利用 Frontier4.1 进行回归分析，检验模型变量显著性，确定各变量参数大小，根据变量参数大小确定不同变量对贸易量的影响程度。
（3）中国同沿线各国贸易潜力、贸易效率的计算、对比和分
通过随机前沿引力模型计算中国同多个沿线国家的贸易潜力、贸易效率，并通过不同国家之间的横向对比以及同一国家一段时间区间内贸易效率数据的纵向对比，分析不同国家贸易潜力、贸易效率不同的原因，以及同一国家在近年来贸易潜力、贸易效率变化情况。根据对比分析结果为国家丝绸之路经济带战略政策的制定提出建议。
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第二章 相关理论及文献综述
2.1 与自由贸易相关的理论及文献综述
2.1.1 与自由贸易相关的基础理论
（1）绝对优势理论和比较优势理论
18 世纪末，绝对优势理论由亚当·斯密在《国民财富的性质和原因的研究》中率先提出。绝对优势理论认为国家之间的贸易取决于贸易双方生产产品的绝对成本，绝对成本低的国家在该类产品的贸易中占有绝对优势地位，参与国际贸易的各个国家出口其占有绝对优势地位的商品，与此同时进口其有绝对劣势的商品，可以使社会财富最大化。绝对优势理论为国际分工提供了理论支持，各个国家根据本国要素禀赋和后天生产条件参与到国际分工中，可以使得自然资源、劳动力资源得到最有效利用，从而使各国获益。
绝对优势理论解决了具有不同优势国家之间如何分工的问题，但对于一些在所有商品的生产中都处于绝对劣势的国家同样进行贸易往来的现象，绝对优势理论不能很好的解释。由此比较优势理论在绝对优势理论的基础上发展了起来。与绝对优势理论相比，比较优势理论克服了绝对优势理论的缺陷，在解释国际贸易问题时具有更强的说服力。
比较优势理论由古典经济学家李嘉图率先提出并加以完善。该理论认为，不同国家劳动生产率的相对差异而不是绝对差异是国家贸易发生的基础。李嘉图认为，劳动生产率的相对差异导致生产成本差异，这种生产成本的相对差异反映到产品价格上，造成产品价格之间的相对差异，使得各国在不同产品上具有比较优势，国际贸易中各国出口其具有比较优势的产品而不是绝对优势的产品。这种贸易方式可以使得贸易双方获利，使得国际贸易成为可能，国际贸易的不断发展产生了国际分工。根据这一理论，每个参与国际贸易的国家都应集中国内资源生产本国具有比较优势的产品并进行出口，而对于其具有比较劣势的产品则通过进口获得，这种贸易模式可以使贸易双方全都获利。显然，比较优势理论与绝对优势理论对于“成本”的定义是不同的，比较优势理论的成本是相对成本或是机会成本而不是绝对成本。在某一产品生产中处于绝对劣势的国家也可以通过生产并出口其相对劣势较小的产品参与到国家贸易中。比较优势理论表明任何国家都能够通过参与国际贸易获益，这与贸易的实际情形更为符合.
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1.2 研究内容和方法
1.2.1 研究内容
本文研究的是中国与丝绸之路经济带沿线国家贸易潜力、贸易效率及贸易非效率影响因素问题，在本文中贸易潜力指的是中国对沿线国家的出口潜力，贸易效率指的是中国对沿线国家的出口效率。 本文在大量阅读相关文献的基础上，分析了中国与丝绸之路经济带沿线国家贸易现状，并通过构建随机前沿引力模型，对中国与丝绸之路经济带沿线国家贸易潜力和贸易效率进行了研究。根据研究结果对如何提高中国与丝绸之路经济带沿线国家贸易水平提出了五点建议。具体研究内容如下：
（1）中国与丝绸之路沿线国家贸易现状分析
了解中国与其他丝绸之路沿线国家贸易现状，对中国与丝绸之路经济带沿线国家的贸易情况有一个整体的了解，为后文问题的分析以及得出实证结果后的政策建议奠定基础。
（2）构建随机前沿引力模型模型
选择指标代表影响贸易效率的阻力因素，收集并处理数据，构建贸易非效率模型，将贸易非效率模型代入随机前沿引力模型中，利用 Frontier4.1 进行回归分析，检验模型变量显著性，确定各变量参数大小，根据变量参数大小确定不同变量对贸易量的影响程度。
（3）中国同沿线各国贸易潜力、贸易效率的计算、对比和分
通过随机前沿引力模型计算中国同多个沿线国家的贸易潜力、贸易效率，并通过不同国家之间的横向对比以及同一国家一段时间区间内贸易效率数据的纵向对比，分析不同国家贸易潜力、贸易效率不同的原因，以及同一国家在近年来贸易潜力、贸易效率变化情况。根据对比分析结果为国家丝绸之路经济带战略政策的制定提出建议。
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第二章 相关理论及文献综述
2.1 与自由贸易相关的理论及文献综述
2.1.1 与自由贸易相关的基础理论
（1）绝对优势理论和比较优势理论
18 世纪末，绝对优势理论由亚当·斯密在《国民财富的性质和原因的研究》中率先提出。绝对优势理论认为国家之间的贸易取决于贸易双方生产产品的绝对成本，绝对成本低的国家在该类产品的贸易中占有绝对优势地位，参与国际贸易的各个国家出口其占有绝对优势地位的商品，与此同时进口其有绝对劣势的商品，可以使社会财富最大化。绝对优势理论为国际分工提供了理论支持，各个国家根据本国要素禀赋和后天生产条件参与到国际分工中，可以使得自然资源、劳动力资源得到最有效利用，从而使各国获益。
绝对优势理论解决了具有不同优势国家之间如何分工的问题，但对于一些在所有商品的生产中都处于绝对劣势的国家同样进行贸易往来的现象，绝对优势理论不能很好的解释。由此比较优势理论在绝对优势理论的基础上发展了起来。与绝对优势理论相比，比较优势理论克服了绝对优势理论的缺陷，在解释国际贸易问题时具有更强的说服力。
比较优势理论由古典经济学家李嘉图率先提出并加以完善。该理论认为，不同国家劳动生产率的相对差异而不是绝对差异是国家贸易发生的基础。李嘉图认为，劳动生产率的相对差异导致生产成本差异，这种生产成本的相对差异反映到产品价格上，造成产品价格之间的相对差异，使得各国在不同产品上具有比较优势，国际贸易中各国出口其具有比较优势的产品而不是绝对优势的产品。这种贸易方式可以使得贸易双方获利，使得国际贸易成为可能，国际贸易的不断发展产生了国际分工。根据这一理论，每个参与国际贸易的国家都应集中国内资源生产本国具有比较优势的产品并进行出口，而对于其具有比较劣势的产品则通过进口获得，这种贸易模式可以使贸易双方全都获利。显然，比较优势理论与绝对优势理论对于“成本”的定义是不同的，比较优势理论的成本是相对成本或是机会成本而不是绝对成本。在某一产品生产中处于绝对劣势的国家也可以通过生产并出口其相对劣势较小的产品参与到国家贸易中。比较优势理论表明任何国家都能够通过参与国际贸易获益，这与贸易的实际情形更为符合.
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2.2 与产业发展相关的理论及研究综述
2.2.1 与产业发展相关的基础理论
（1）产品生命周期理论
产品生命周期理论由雷蒙德·弗农 1966 年在其《产品周期中的国际投资与国际贸易》一文中率先提出。产品生命周期，即一个新产品从进入市场到最终被市场淘汰的整个过程，主要分为引入期、成长期、成熟期、衰退期四个过程。在引入期，由于产品不被消费者所认知，存在大量宣传费用，产品未经大规模生产，没有规模效益，同时技术也不够成熟，因此加大了产品的单位成本，产品价格较高、销量有限，企业难以盈利甚至会发生亏损。成长期，产品被消费者所接受，需求迅速增长，同时竞争企业较少，生产该产品的企业利润得到大幅度增长，由于该产品的利润较高，大量企业迅速进入到该行业中，使该产品逐渐从成长期向成熟期过渡。成熟期，由于行业内大量竞争者的进入，在价格、质量等方面形成竞争，产品成本增加、利润减少。衰退期，由于技术进步，市场上出现更好的替代品以及消费者消费理念的变化，利润和销量持续下降，成本较高的企业逐渐退出该产品的生产，产品生命周期结束。由于产品生命周期在不同技术水平的国家发生的时间和过程不一样，产生时差，这种时差成为国家间贸易发生的动因。
2.2.1 与产业发展相关的基础理论
（1）产品生命周期理论
产品生命周期理论由雷蒙德·弗农 1966 年在其《产品周期中的国际投资与国际贸易》一文中率先提出。产品生命周期，即一个新产品从进入市场到最终被市场淘汰的整个过程，主要分为引入期、成长期、成熟期、衰退期四个过程。在引入期，由于产品不被消费者所认知，存在大量宣传费用，产品未经大规模生产，没有规模效益，同时技术也不够成熟，因此加大了产品的单位成本，产品价格较高、销量有限，企业难以盈利甚至会发生亏损。成长期，产品被消费者所接受，需求迅速增长，同时竞争企业较少，生产该产品的企业利润得到大幅度增长，由于该产品的利润较高，大量企业迅速进入到该行业中，使该产品逐渐从成长期向成熟期过渡。成熟期，由于行业内大量竞争者的进入，在价格、质量等方面形成竞争，产品成本增加、利润减少。衰退期，由于技术进步，市场上出现更好的替代品以及消费者消费理念的变化，利润和销量持续下降，成本较高的企业逐渐退出该产品的生产，产品生命周期结束。由于产品生命周期在不同技术水平的国家发生的时间和过程不一样，产生时差，这种时差成为国家间贸易发生的动因。
（2）国家竞争优势理论
哈佛大学商学院的迈克尔·波特教授在《国家竞争优势》中提出基于公司的国家竞争优势理论，又称“钻石理论”，分析解释一个国家如何产生和保持某种产品的相对优势。该理论指出一国的产业结构不是一成不变的，国家可以根据自身国情以及国家战略，给予相关产业支持，从而产生比较优势。
国家竞争优势理论认为国家竞争优势具有四个基本要素和四个阶段。四个基本要素分别为生产要素、需求因素、产业因素以及企业竞争；四个阶段分别为要素导向阶段、投资导向阶段、创新导向阶段以及富裕导向阶段。国家可以利用其可以发挥作用的要素和阶段，改善国内经济环境，对相关产业内企业产生影响，从而使该产业形成并保持比较优势
哈佛大学商学院的迈克尔·波特教授在《国家竞争优势》中提出基于公司的国家竞争优势理论，又称“钻石理论”，分析解释一个国家如何产生和保持某种产品的相对优势。该理论指出一国的产业结构不是一成不变的，国家可以根据自身国情以及国家战略，给予相关产业支持，从而产生比较优势。
国家竞争优势理论认为国家竞争优势具有四个基本要素和四个阶段。四个基本要素分别为生产要素、需求因素、产业因素以及企业竞争；四个阶段分别为要素导向阶段、投资导向阶段、创新导向阶段以及富裕导向阶段。国家可以利用其可以发挥作用的要素和阶段，改善国内经济环境，对相关产业内企业产生影响，从而使该产业形成并保持比较优势
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3.1 丝绸之路经济带沿线国家内涵及特征 .................................... 16
3.2 中国向丝绸之路经济带沿线国家总体出口额变化情况 .......................... 18
第四章 理论模型构建与变量数据来源 ...................................... 24
4.1 模型理论基础 ........................................ 24
4.2 理论模型构建 ................................ 24#p#分页标题#e#
第五章 实证结果分析 .................................... 31
5.1 时变随机前沿引力模型贸易非效率项检验 ..................................... 31
5.2 时变随机前沿引力模型核心变量显著性检验 ................................. 32
第五章 实证结果分析
5.1 时变随机前沿引力模型贸易非效率项检验
本文使用时变随机前沿引力模型对中国和丝绸之路经济带沿线国家贸易潜力进行研究，在使用模型前需先对贸易非效率项是否存在以及模型是否时变进行检验。若不存在贸易非效率项，则应直接采用最小二乘法进行回归。
表 5.1 为贸易非效率项是否存在和模型是否时变的检验。表中模型（0）表示最小二乘估计的传统引力模型，模型（1）表示加入贸易非效率因素的随机前沿的贸易引力模型，模型（2）表示时变随机前沿引力模型。
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第六章 研究结论与政策建议
6.1 研究结论
本文研究内容为丝绸之路经济带沿线国家的贸易潜力，以沿线 9 个国家作为研究对象，通过数据分析了 2007 至 2016 年十年间中国总体出口情况、分国别出口情况、出口产品类别情况以及产业竞争性情况。然后根据随机前沿引力模型知识，以贸易伙伴国国内生产总值以及中国与贸易伙伴国首都直线距离作为核心变量，以关税水平、基础设施建设水平、是否有共同边界作为贸易非效率项变量，构建模型进行回归分析，探究不同变量影响贸易出口额程度的大小。最终得出沿线 9 国贸易潜力和贸易效率数据结果，并作出了解释说明。
从随机前沿引力模型的回归分析上来看，可以得到以下结论：
（1）在近十年，中国 GDP 变化对中国出口额的影响不显著，原因是中国产能过剩，国际贸易的发生主要由贸易伙伴国的需求决定。
（2）影响贸易潜力的核心变量为贸易伙伴国 GDP 以及中国与贸易伙伴国首都直线距离。贸易伙伴国 GDP 越大，贸易需求越高，出口潜力越大。首都距离越小，贸易成本越小，出口潜力越大。
（3）影响贸易非效率项的变量包括是否有共同边界、关税水平、基础设施建设水平。与中国有共同边界，关税水平越低、基础设施建设越完善，实际出口额越大。
（4）贸易非效率项对实际出口额的影响十分显著，关税税率下降 1%，中国向贸易伙伴国出口额增长 58.28%。贸易伙伴国每平方公里铁路线路长度增加 10 米，中国向其出口额增长 13.40%。
从贸易潜力和贸易效率的测度上来看，可以得到以下结论：
（1）中国与俄罗斯的贸易潜力最大，其次是德国，贸易潜力最小的为吉尔吉斯斯坦。十年间中国与研究的大部分沿线国家贸易潜力都有一定程度的增长，仅与希腊贸易潜力有所下降。
（2）中国与丝绸之路经济带沿线国家整体贸易效率较低。9 个国家中中国与英国贸易效率最高，与罗马尼亚贸易效率最低。研究的 9 个国家中英国属于潜力开拓型国家，其他国家均为潜力巨大型国家。十年间中国与研究的大部分沿线国家贸易效率都有所增长，仅与匈牙利贸易效率略有下降。
参考文献(略)
