1 引言
1.1 研究背景和意义
随着世界经济一体化的推进，当今任何一个国家或地区都已经不能只依靠其本国的资源、资金、技术和市场来谋求自身经济的发展。充分利用各方面资源国际化的优势，比如，技术国际化、人才国际化等，不断向经济国际化道路迈进。
随着我国经济的发展以及“引进来”和“走出去”战略的提出和实施，我国不断加快对外开放的步伐，也进一步加强了我国与世界各个国家的联系与合作 ，而对外直接投资作为企业“走出去”发展的一种重要形式，在我国对外贸易发展中占据很重要的地位。《2015 年中国对外直接投资公报》中显示，在 2015 年，我国的对外直接投资的发展又向前迈进了一大步，突破了新的历史记录，在对外直接投资全球排行榜中列居第二名，我国对外直接投资也上升到了新的发展阶段。而且截止 2016 年前的十几年以来，我国的对外直接投资的增长幅度很大，较长时间里都处在高速发展的阶段。目前，我国不断向稳定增长的趋势转变，也进入了调整发展结构的时期，而我国目前发展中面临很多问题，如我国传统产能过剩、劳动力成本也随着经济的发展不断提高，面对这些问题，需要提出有效的解决办法，而促进产业升级是解决这些问题的有效途径，可见，促进产业升级也将会成为我国未来很长一段时间的重点发展工作。通过调整各产业的结构以促进产业的优化升级，也能使得本国经济进一步发展。
西部地区作为我国的重要功能板块和经济社会发展的后起区域，随着“走出去”战略和“一带一路”倡议的实施，对外开放程度不断提升，对外直接投资也有了新的突破，不论是在流量还是存量方面都有明显增加，2016 年，西部地区非金融类投资流量为 115.5 亿美元，占全国流量额的 7.7%，同比增长 55%。存量为 428.1 亿美元，占全国存量额的 8.2%。对外直接投资的增长对西部地区的经济发展影响越来越大。同一时期，西部地区也面临调整产业结构的工作，促进产业结构升级对于进一步推进地区内经济的发展起到至关重要的作用。产业结构升级即通过调整三次产业在生产总值中的占比变化，以此促进产业的发展升级，这些促进产业升级的调整方式也存在差异，其中包括增量和存量的调整以及产业创新的调整。通过分析西部地区的发展情况，可以看出以上这些问题在西部地区的发展过程中更为突出，如果能将这些突出的问题合理的解决，那么对于西部地区产业的升级发展以及人民生活水平的提高都将产生明显的积极作用。
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3 西部地区对外直接投资和产业升级的现状分析....................................14.............................
1.2 文献综述
国内外学者对对外直接投资对产业升级的影响这一命题也有比较多的研究，最主要持有两种观点。其中一种观点是对外直接投资对产业升级有正面的影响，即投资国对被投资国进行直接投资，使得投资国可以获得国内需要的资源、市场、资金以及技术等，以此促进投资国产业的升级；另一种观点是对外直接投资会在一定程度上对当地国家的产业升级产生负面影响，即出现产业空心化的现象。在本文中，参考文献分为国外参考文献和国内参考文献两大部分对对外直接投资对产业升级产生的影响这一议题进行阐述和总结。
国内外学者对对外直接投资对产业升级的影响这一命题也有比较多的研究，最主要持有两种观点。其中一种观点是对外直接投资对产业升级有正面的影响，即投资国对被投资国进行直接投资，使得投资国可以获得国内需要的资源、市场、资金以及技术等，以此促进投资国产业的升级；另一种观点是对外直接投资会在一定程度上对当地国家的产业升级产生负面影响，即出现产业空心化的现象。在本文中，参考文献分为国外参考文献和国内参考文献两大部分对对外直接投资对产业升级产生的影响这一议题进行阐述和总结。
1.2.1 国外文献
对外直接投资在二十世纪八十年代的时候在全球范围内迅速地发展起来，于是也有很多学者对对外直接投资开始进行研究和探索，特别是外国学者的研究比较早，而且学者们对于研究的方面会有所不同，主要包括了对外直接投资的动机、区位选择等，且对外直接投资比较自由，不仅相对发达的国家可以向相对落后的国家进行投资，且相对落后的国家也可以向相对发达的国家进行直接投资。
（1）OFDI 促进产业升级的研究
Raymond Vernon（1966）研究的是产品周期理论，他认为不论是处在哪个发展阶段的国家和地区，其发展都遵循产品的生命周期，当一国的产品的发展达到满足国内的市场需求时，同时又不具有发展为垄断产品的优势时，这时对外直接投资不失为一个好的选择，即可以将优势产业向其他的国家转移，而发达国家可以将其国内生产要素主要用于发展高附加值、高技术的产业发展，且对发展中国家直接投资可以获得相应的收益。且也指出产品周期理论非常注重对外直接投资的世界选择，在这个发展过程中，对产业的发展也具有促进作用。
Dunning（1977）研究了生产折中理论，具体研究了对外直接投资具有内部化优势、所有者优势和区位优势三大优势，在文中分析了发达国家主要通过对其他国家转移劳动密集型产业的方式进行对外直接投资，而在国内着重发展资本密集型产业和技术密集型产业，这种发展模式对本国的产业升级也会产生促进作用。
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2 OFDI 影响投资国产业升级的机理分析
2.1 资源寻求型 OFDI 对产业升级的影响路径
资源寻求型 OFDI 是每个国家或地区在发展中基本都会经历的一种投资形式，这种形式的对外直接投资顾名思义就是寻找国家或地区内供不应求的某些资源，一般包括矿产资源和劳动力资源。当一国或地区发展到一定阶段时通常会因为某些重要资源的短缺而使得内部经济发展受到阻碍，当面临这一困境时，寻找资源丰富且价格低廉的国家对其进行直接投资不失为一个好的解决办法，通过对外直接投资的方式本国家或地区可以获得其自身发展所需的资源和劳动力，这样不仅在很大程度上能缓解本国或本地区资源短缺的困境，而且还因为被投资国资源价格低廉等因素降低本国或本地区的生产成本，这样会使得投资国或地区的竞争力增强，从而促进其内部产业的升级。投资国还有一些企业不仅仅是向国外企业进行简单的投资，还会通过向资源丰富的国家直接投资设厂，然后将国内的某些生产环节向这些厂房转移，这样的投资设厂方式会使得投资国对一些重要资源的依赖减少，也会为国内的其他产业提供相对宽松的发展环境，使得它们在国内有限资源的环境中也会有更好的发展。
资源寻求型对外直接投资在很多工业发达国家发展初级的时候广泛应用，比
如英国就是其中比较有代表性的国家，英国作为发达的工业国家对资源的需求量比较大，在发展初期光靠本国资源根本满足不了国内经济发展需要，为了获得本国供不应求的资源，英国对其他资源丰富且价格低廉的国家投资，这样促进了本国产业的不断发展。那对于西部地区来说，通过向“一带一路”沿线国家进行投资，可以获取西部地区的丰富资源。
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2.2 市场寻求型 OFDI 对产业升级的影响路径
市场寻求型 OFDI 是一种可以使得投资国企业在东道国开拓崭新市场并且获取市场份额的一种投资方式。采用此种方式在东道国当地投资设厂其优点有很多，比如，投资国可利用被投资国的便利条件避免一些贸易壁垒，能使得投资国的贸易结构得到很大的改善，在一定程度上使投资国的成本降低等等。对于投资国国内发展相对成熟的产业可以采用这种投资方式，其中有两种投资方式，一种是这些发展较成熟的产业可以选择出口向其他国家，另一种方法是可以选择离自己国家比较近、市场潜力比较大而且发展不错的国家在其国内进行投资设厂，并且将在东道国厂房生产出来的产品在东道国当地销售，这样又能进一步降低成本。但是一般企业处于为自身利益的考虑，尽量减少贸易壁垒造成的麻烦，它们都会选择第二种方式进行投资。
对外直接投资在二十世纪八十年代的时候在全球范围内迅速地发展起来，于是也有很多学者对对外直接投资开始进行研究和探索，特别是外国学者的研究比较早，而且学者们对于研究的方面会有所不同，主要包括了对外直接投资的动机、区位选择等，且对外直接投资比较自由，不仅相对发达的国家可以向相对落后的国家进行投资，且相对落后的国家也可以向相对发达的国家进行直接投资。
（1）OFDI 促进产业升级的研究
Raymond Vernon（1966）研究的是产品周期理论，他认为不论是处在哪个发展阶段的国家和地区，其发展都遵循产品的生命周期，当一国的产品的发展达到满足国内的市场需求时，同时又不具有发展为垄断产品的优势时，这时对外直接投资不失为一个好的选择，即可以将优势产业向其他的国家转移，而发达国家可以将其国内生产要素主要用于发展高附加值、高技术的产业发展，且对发展中国家直接投资可以获得相应的收益。且也指出产品周期理论非常注重对外直接投资的世界选择，在这个发展过程中，对产业的发展也具有促进作用。
Dunning（1977）研究了生产折中理论，具体研究了对外直接投资具有内部化优势、所有者优势和区位优势三大优势，在文中分析了发达国家主要通过对其他国家转移劳动密集型产业的方式进行对外直接投资，而在国内着重发展资本密集型产业和技术密集型产业，这种发展模式对本国的产业升级也会产生促进作用。
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2 OFDI 影响投资国产业升级的机理分析
2.1 资源寻求型 OFDI 对产业升级的影响路径
资源寻求型 OFDI 是每个国家或地区在发展中基本都会经历的一种投资形式，这种形式的对外直接投资顾名思义就是寻找国家或地区内供不应求的某些资源，一般包括矿产资源和劳动力资源。当一国或地区发展到一定阶段时通常会因为某些重要资源的短缺而使得内部经济发展受到阻碍，当面临这一困境时，寻找资源丰富且价格低廉的国家对其进行直接投资不失为一个好的解决办法，通过对外直接投资的方式本国家或地区可以获得其自身发展所需的资源和劳动力，这样不仅在很大程度上能缓解本国或本地区资源短缺的困境，而且还因为被投资国资源价格低廉等因素降低本国或本地区的生产成本，这样会使得投资国或地区的竞争力增强，从而促进其内部产业的升级。投资国还有一些企业不仅仅是向国外企业进行简单的投资，还会通过向资源丰富的国家直接投资设厂，然后将国内的某些生产环节向这些厂房转移，这样的投资设厂方式会使得投资国对一些重要资源的依赖减少，也会为国内的其他产业提供相对宽松的发展环境，使得它们在国内有限资源的环境中也会有更好的发展。
资源寻求型对外直接投资在很多工业发达国家发展初级的时候广泛应用，比
如英国就是其中比较有代表性的国家，英国作为发达的工业国家对资源的需求量比较大，在发展初期光靠本国资源根本满足不了国内经济发展需要，为了获得本国供不应求的资源，英国对其他资源丰富且价格低廉的国家投资，这样促进了本国产业的不断发展。那对于西部地区来说，通过向“一带一路”沿线国家进行投资，可以获取西部地区的丰富资源。
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2.2 市场寻求型 OFDI 对产业升级的影响路径
市场寻求型 OFDI 是一种可以使得投资国企业在东道国开拓崭新市场并且获取市场份额的一种投资方式。采用此种方式在东道国当地投资设厂其优点有很多，比如，投资国可利用被投资国的便利条件避免一些贸易壁垒，能使得投资国的贸易结构得到很大的改善，在一定程度上使投资国的成本降低等等。对于投资国国内发展相对成熟的产业可以采用这种投资方式，其中有两种投资方式，一种是这些发展较成熟的产业可以选择出口向其他国家，另一种方法是可以选择离自己国家比较近、市场潜力比较大而且发展不错的国家在其国内进行投资设厂，并且将在东道国厂房生产出来的产品在东道国当地销售，这样又能进一步降低成本。但是一般企业处于为自身利益的考虑，尽量减少贸易壁垒造成的麻烦，它们都会选择第二种方式进行投资。
投资国企业转移那些在本国已经满足需求的劳动力、矿产等资源到那些国内需求不足的更加需要的东道国家，这对于双方来讲是一件互利的事情，一方面对东道国来讲转移过去的这些资源利于其国内经济发展，另一方面对于投资过来将自己国内的过剩产能转移到其他国家，会在很大程度上促进其他一些国内产业的发展，利于促进国内产业升级以促进整体产业的发展。而且，投资国采用市场型对外直接投资的方式在很大程度上可以避免贸易壁垒，将厂房设置在东道国内，在东道国厂房不仅生产产品，且在当地销售产品，这样的方式，不仅有效地减除贸易壁垒的困扰，而且对于贸易成本部分也可以通过此方式大大减少，投资国家的贸易结构也可由此不断得到改善，利于促进投资国贸易结构的发展，这样，国内产业结构也会得到升级。
市场寻求型对外直接投资不仅可以使得投资国避免贸易壁垒，还可以使东道国的产业进一步升级，市场寻求型对外直接投资在很大程度上刺激新兴产业的产生和发展，增大投资国的出口规模同时也使得产品在海外的销售量会不断增加，这样可以使得跨国公司产生规模经济。伴随经济进一步的发展，一些产品在投资国内的需求量会达到饱和的状态，就是所谓的产业过剩，这样对于投资国经济的发展和产业升级都是不利的。这时就急需将这些过剩产业转移出去。西部地区要想解决地区内产业过剩的困境，对“一带一路”沿线国家进行直接投资就是一个很好的选择，因为“一带一路”沿线国家国内市场规模潜力很大，对产品的需求量大，能在很大程度上解决其产能过剩的问题。其中一个典型的例子就是，陕西省在 2017 年，其对“一带一路”沿线国家和地区的投资额达到将近 9000 万美元，其中涉及的领域有能源化工、矿产资源的开发等。陕西省产业投资选 、南亚等地，并在这些地方设立厂房，这样不仅能降低生产成本和销售成本，而且利用这些国家和地区的的人口众多、需求量大的特点，对这些地区的国家进行直接投资，可以为投资国企业拓展市场，从而增强企业的竞争力。 #p#分页标题#e#
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3.1 西部地区对外直接投资现状..............................14
3.1.1 西部地区对外直接投资的规模...........................14
3.1.2 西部地区对外直接投资的产业分布......................16
4 西部地区 OFDI 对产业升级影响的实证分析..........................30
4.1 模型构建和指标选择............................30
4.2 模型数据的来源和处理..........................32
4.3 实证检验.................................32
5 主要结论及相关政策建议.................................38
5.1 主要结论...............................38
5.2 对策建议.............................39
4 西部地区 OFDI 对产业升级影响的实证分析
4.1 模型构建和指标选择
对于对外直接投资对产业升级进行研究，国内外不同学者从不同的角度给予了分析，本文为了研究西部地区的对外直接投资对其产业升级的影响。将影响产业结构升级的不同因素考虑在其中，并结合了钱纳里的产业相关公式，以此构建适合本文研究的模型，钱纳里的原模型公式如下：
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5 主要结论及相关政策建议
5.1 主要结论
本文运用理论分析与实证分析相结合的方法，通过西部地区对外直接投资对产业升级的影响进行研究，得出了以下的结论。
本文中将产业升级的概念定义为产业结构的升级和高度化的发展，是指在经济全球化的背景下，一国或地区内随着经济的不断发展，其产业也不断发展，且在发展过程中产业内的比例关系和集约化的进程不断发生变化。为了更好地研究西部地区对外直接投资对其产业升级的影响，将钱纳里模型运用到本文中，从而得出结论，在 2003-2016 年这是四年期间，西部地区整体的对外直接投资对其地区内产业升级产生的影响并不明显，总结原因，可以归纳为以下三点：
第一点是在本文的研究中，将对产业升级指数、对外直接投资、固定资产投资以及 RD 研究经费这四个指标引入到实证研究中，发现西部地区对外直接投资对其产业升级的影响并不明显，随着近几年西部地区经济的发展以及国家提出的一些相应的策略，西部地区的对外直接投资虽然不断发展增多，但是与东部地区比较起来，西部地区的对外直接投资还是相差甚远，而且，西部地区的对外直接投资数量在西部地区整体的经济生产总值中所占比例很小，所以地区内对外直接投资所产生的影响比较小，对产业的升级作用也不明显。而剩下的其他两个影响因素，固定资产投资因素对产业升级会产生明显的正面影响。随着固定资产投资的不断加大，会相应地促进西部地区的产业升级，这是因为，西部地区的工业发展基础比较雄厚，其固定资产投资也比较合理所以会相应地促进西部地区产业升级的影响。科研经费对西部地区产业升级产生不明显的正的影响，这说明科研创新对西部地区的产业升级虽有影响但是起作用还没有明显的发挥出来，西部地区对科研投入的这一方面投资力度还是不够。
第二点是文中对西部地区对外直接投资按行业分类进行了分析，可以看出，目前我国西部地区的对外直接投资主要是分布于批发零售、租赁和商务服务业、制造业、采矿业、农林牧渔业等行业，其中批发零售业、租赁和商务服务业以及制造业是排名前三的三大行业，而这些在西部地区对外直接投资中比较靠前的行业还是主要集中于全球价值链比较低端的位置，其对外投资的主要目的是为了寻求市场和资源，通过对外直接投资地区内发展趋于饱和的过剩产业转移到其他更有发展潜力的国家中，以此利用国外相对廉价的劳动力资源和自然资源，且不断扩大国外市场，并获得相应的利润。市场型和资源型这两种对外直接投资也在一定程度上对产业升级也会产生影响，但是其产生的影响相对于另外两种类型即效率寻求型和战略寻求型对外直接投资所产生的影响还是很弱的。西部地区的战略寻求型和资源寻求型的对外直接投资主要是集中于信息传输、软件和信息技术服务业以及科学研究和技术服务业这几大行业，但是在西部地区整体的对外直接投资中所占比例非常小，而且这几种行业的对外直接投资在西部地区所分布的地区非常集中，仅在于四川、云南、重庆这些经济发展相对快的省市中，在其他省市中几乎不存在。
参考文献（略）
参考文献（略）
