1 导论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
关于战略性新兴产业，世界许多国家都出台政策或部署促进其发展。美国早在2009年就在《重整美国制造业政策框架》、《奥巴马—拜登新能源计划》中提到清洁能源产业、生物工程产业、航空产业、电动汽车产业和纳米技术产业等资本密集产业的重要性。随后，日本的《面向光辉日本的新成长战略》、韩国的《新增长动力规划及发展战略》都将能源与环境、新一代运输装备、新兴信息技术、生物产业等标为重点发展对象。在这样的大环境下，中国也开始重视这类产业的发展。2010出台《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》强调战略性新兴产业在中国未来经济社会发展中的重要性；之后的“十二五规划”和“十三五规划”也将战略性新兴产业发展摆在了经济社会发展更加突出的位置。战略性新兴产业是具有全局性、长远性、导向性和动态性的产业。全局性指其发展关系到一个区域或国家的产业结构，长远性指其发展具有战略性意义，导向性指其发展具有引领性作用，动态性说明其发展更新速度之快。2017年以来，中国战略性新兴产业得到了较好的发展。总体产值增长率比2016年高出11.0%，其中装备制造业增加值比2016年增长增长11.3%，新能源汽车比2016年增长51.2%，服务业比2016年增长17.3%。全年战略性新兴产业投资42912亿元，比2016年增长15.9%，这些数据可以看出，战略性新兴产业正在朝着一个更好的方向发展。
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
关于战略性新兴产业，世界许多国家都出台政策或部署促进其发展。美国早在2009年就在《重整美国制造业政策框架》、《奥巴马—拜登新能源计划》中提到清洁能源产业、生物工程产业、航空产业、电动汽车产业和纳米技术产业等资本密集产业的重要性。随后，日本的《面向光辉日本的新成长战略》、韩国的《新增长动力规划及发展战略》都将能源与环境、新一代运输装备、新兴信息技术、生物产业等标为重点发展对象。在这样的大环境下，中国也开始重视这类产业的发展。2010出台《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》强调战略性新兴产业在中国未来经济社会发展中的重要性；之后的“十二五规划”和“十三五规划”也将战略性新兴产业发展摆在了经济社会发展更加突出的位置。战略性新兴产业是具有全局性、长远性、导向性和动态性的产业。全局性指其发展关系到一个区域或国家的产业结构，长远性指其发展具有战略性意义，导向性指其发展具有引领性作用，动态性说明其发展更新速度之快。2017年以来，中国战略性新兴产业得到了较好的发展。总体产值增长率比2016年高出11.0%，其中装备制造业增加值比2016年增长增长11.3%，新能源汽车比2016年增长51.2%，服务业比2016年增长17.3%。全年战略性新兴产业投资42912亿元，比2016年增长15.9%，这些数据可以看出，战略性新兴产业正在朝着一个更好的方向发展。
借助于众多高校、科研机构和其独有的：特殊地理位置，搭载“一带一路”的顺风车，陕西省战略性新兴产业发展迅速，达到战略性新兴产业全省覆盖，形成以关中为主体，陕南陕北协同发展的模式。其中，关中已成为陕西战略性新兴产业发展高地。截至2016年底，西安市共有380多家战略性新兴工业企业，位居全省第一；咸阳、宝鸡、渭南企业总数突破330家；关中地区规模以上战略性新兴企业占陕西省总量的71.9％，成为战略性新兴产业的重要聚集地。此外，关中形成了以西安国家民用航天产业基地、阎良国家航空高技术产业基地、北郊经开区泾渭科技产业园内的西安兵器工业科技产业基地为代表的典型军民综合产业基地，形成了以军工、航空、航天为主的优势企业集群。陕南依托秦巴山区天然地理优势和丰富的自然资源，在生物制药和新材料方面具有了一定的规模，如必康制药、白云制药、陕西医药控股集团江兴医化科技有限公司等都是生物产业重点发展企业；随着汉中航空智慧新城的兴起，汉中高端装备制造业在陕南渐渐突出。陕北成为新材料、节能环保产业迅速发展地。榆林新材料产业所占比例较大且相对集中，主要以陕西有色榆林新材料、北元化工为主导；延安市主要集中在节能环保产业和生物产业，2016年节能环保产业占69%，生物产业占17%。另外，陕北以其丰富的煤炭、石油、天然气、食用盐等自然资源，形成了陕北独特的产业带及工业区。
...........................
1.2 研究内容及方法
1.2.1 研究内容及技术路线
通过对以上国内外研究状况与发展趋势的分析，本文首先介绍战略性新兴产业和专利运营相关理论基础知识；然后结合搜集整理的资料以及数据，阐述陕西省战略新兴产业专利运营现状，以及当前专利运营中存在的问题；再次，运用DEA-SBM模型对专利运营效率做出测算，将测算结果作为因变量，用TOBIT回归模型对陕西战略性新兴产业专利运营效率影响因素进行估计；最后提出可以提升陕西省战略新兴产业专利运营效率的对策和合理化的建议，丰富陕西战略性新兴产业发展及产业专利运营的理论基础。本论文拟定七章，具体分为以下内容。
第一章：导论。本章首先介绍研究背景及意义，其次对研究思路、研究内容、研究方法和主要创新点进行归纳，为全文写作做好铺垫。
第二章：相关理论及文献综述。本章分两个部分，第一部分介绍战略性新兴产业界定、专利运营及专利运效率概念、专利运营与新兴产业之间互动机理等概念性内容，第二部分对国内外学者的研究进行归纳总结，为本文实证部分的撰写打好基础。
第三章：陕西省战略性新兴产业专利运营现状分析。本章对陕西省战略性新兴产业专利运营环境、运营主体、运营客体及运营服务平台等现状进行分析，最后找出陕西省战略新兴产业专利运营中存在的问题，为下文提对策建议做准备。
第四章：陕西省战略性新兴产业专利运营效率评价指标体系的构建。本章首先对陕西省战略性新兴产业评价指标体系进行设计，并初步设计指标体系；然后通过群组决策特征根法对指标进行筛选，选出专家们认为合理的指标；最后确定陕西战略性新兴产业专利运营效率指标体系，为第五章的实证分析及评价做好基础。
第五章：陕西省战略性新兴产业专利运营效率评价。首先运用数据包络分析法对省域、省内两个角度进行定量分析，然后根据效率测算结果运用TOBIT模型对其影响因素进行分析，最后结合前文研究结果对陕西省战略性新兴产业专利运营效率进行综合评价。
第六章：陕西省战略性新兴产业专利运营效率提升建议。针对专利运营过程中的问题及实证结果设计可以提升陕西省战略性新兴产业专利运营的路径并提出对策建议。
第七章：结论。对本文所做的工作和全文的研究结果进行总结。
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2 相关理论及文献综述
2.1 相关理论
2.1.1 战略性新兴产业
（1）产业界定
1.2.1 研究内容及技术路线
通过对以上国内外研究状况与发展趋势的分析，本文首先介绍战略性新兴产业和专利运营相关理论基础知识；然后结合搜集整理的资料以及数据，阐述陕西省战略新兴产业专利运营现状，以及当前专利运营中存在的问题；再次，运用DEA-SBM模型对专利运营效率做出测算，将测算结果作为因变量，用TOBIT回归模型对陕西战略性新兴产业专利运营效率影响因素进行估计；最后提出可以提升陕西省战略新兴产业专利运营效率的对策和合理化的建议，丰富陕西战略性新兴产业发展及产业专利运营的理论基础。本论文拟定七章，具体分为以下内容。
第一章：导论。本章首先介绍研究背景及意义，其次对研究思路、研究内容、研究方法和主要创新点进行归纳，为全文写作做好铺垫。
第二章：相关理论及文献综述。本章分两个部分，第一部分介绍战略性新兴产业界定、专利运营及专利运效率概念、专利运营与新兴产业之间互动机理等概念性内容，第二部分对国内外学者的研究进行归纳总结，为本文实证部分的撰写打好基础。
第三章：陕西省战略性新兴产业专利运营现状分析。本章对陕西省战略性新兴产业专利运营环境、运营主体、运营客体及运营服务平台等现状进行分析，最后找出陕西省战略新兴产业专利运营中存在的问题，为下文提对策建议做准备。
第四章：陕西省战略性新兴产业专利运营效率评价指标体系的构建。本章首先对陕西省战略性新兴产业评价指标体系进行设计，并初步设计指标体系；然后通过群组决策特征根法对指标进行筛选，选出专家们认为合理的指标；最后确定陕西战略性新兴产业专利运营效率指标体系，为第五章的实证分析及评价做好基础。
第五章：陕西省战略性新兴产业专利运营效率评价。首先运用数据包络分析法对省域、省内两个角度进行定量分析，然后根据效率测算结果运用TOBIT模型对其影响因素进行分析，最后结合前文研究结果对陕西省战略性新兴产业专利运营效率进行综合评价。
第六章：陕西省战略性新兴产业专利运营效率提升建议。针对专利运营过程中的问题及实证结果设计可以提升陕西省战略性新兴产业专利运营的路径并提出对策建议。
第七章：结论。对本文所做的工作和全文的研究结果进行总结。
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2 相关理论及文献综述
2.1 相关理论
2.1.1 战略性新兴产业
（1）产业界定
早在 1958 年，
Hirschman就提出了战略性产业的概念[1]。之后，陆续有学者对此类产业研究进行补充，战略性产业、新兴产业的概念便被学者们提出来。1985 年，Roderick、J.Macdonald提出新兴产业的概念，认为新兴产业是具有一定工业发展水平的工业技术，可以满足人们日益增长的物质需求，并具有良好的发展空间。Sturgeon（2002）[2]提出科技革命会带来产业更替，而战略性产业是未来产业更替的目标产业。关于战略性新兴产业的研究，国内开始的比较晚，大部分集中在 2009 年以后。万钢（2010）[3]强调战略性新兴产业有别于其它产业的“创新性”，朱瑞博（2010）[4]强调战略性新兴产业有别于其它产业的“战略性”，而霍国庆（2012）[5] 统一前两位的研究，将战略性新兴产业归纳为“战略性”和“新兴性”两个特点。关于战略性新兴产业的界定，学者们的研究都是趋于一致的，归纳起来认为：战略性新兴产业是新兴产业与战略性产业相结合、新兴科技与新兴产业相融合的产业，是知识技术密集，物质资源消耗少，成长潜力大和综合效益好的产业，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用。
本文将战略性新兴产业定义为：战略性新兴产业是具有战略性、新兴性、先导性、生态性、可持续性等特点，是适应市场需求、适应宏观经济发展的全新经济产业集群。与传统产业相比，战略性新兴产业的优势在于：一是以太阳能、生物质能等等清洁能源为动力，
低排放，低污染；二是以可再生资源为原材料，可多次重复使用，不会存在系统性的资源浪费，有利于循环经济的发展；三是以现代通信网络和智能控制技术为依托，生产过程高度智能化；四是以需求为导向，合理控制生产规模，追求福利最大化。
新兴性：指该产业正处于生命周期的初级发展阶段，其出现原因或由于新的市场需求，或由于技术创新等，并会对一国未来的产业和经济发展产生深刻影响，主要表现在创新性、成长性两方面。创新性是指它本身就是新的市场需求或技术革新的产物，在技术上具有创新性，或是能更节能环保的解决某领域的技术瓶颈或克服了某领域的发展障碍，并且对于相关领域的理念、技术等的发展都具有很强的指导意义。成长性主要指战略性新兴产业正处于生命周期的初级发展阶段，正处于发展关键时期，未来可能会高速增长并扩大规模，发展潜力巨大。
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3 陕西省战略性新兴产业专利运营现状分析 ....................................... 19
2.2 国内外文献综述
2.2.1 专利运营形式研究
............................2.2.1 专利运营形式研究
关于专利实施许可的研究。Mowery（2001）[29]等研究美国杜拜法案对高校专利以及转让许可增加的影响，结果表明该法案在促进知识产权保护扩大的专利运营方面的作用不大，但是Shnne（2004）[30]却认为杜拜法案能扩大高校专利的申请及许可范围，对其发展有积极意义。因此西方发达国家喜欢通过竞争法规明晰行政执法的条例、引导当事人的行为、提高知识产权许可力度，如日本的《专业和专有技术许可协议中的反垄断法指南》、美国的《知识产权许可反垄断指南》及欧盟的《罗马条约》。高锡荣，罗 琳（2014）[31]（2015）[32]从国内授权专利实施许可的总量、档次分布、行业分布等角度分析了中国的创新转型动态；采用突变级数法，从专利实施许可的角度构建了国家创新能力评价体系，进一步证明了中国自主创新能力的明显提升。宋澜、戚云龙、李敏思（2017）[33]以 2015年国家知识产权局专利实施许可备案数据为样本分析专利许可网络（专利许可整体网络、跨区域专利许可网络、四大国家级自主创新示范区节点城市专利许可网络）结构特征和技术类型。#p#分页标题#e#
关于质押融资的研究。西方发达国家的专利质押融资历史悠久。目前美国有三种类型的知识产权融资方式：知识产权证券化，知识产权信托和知识产权融资担保。这三种方法独立使用或交互使用，最终以最佳方式安排公司融资。日本的知识产权质押融资机制主要靠政府主导，在 1995 年发布的《知识产权担保价值评估方法研究会报告》中指出知识产权是一种新型的具有融资潜力的资产。2004 年修改的《日本信托业法》中指出不再对可信托财产的范围加以限制。同日本一样，韩国的知识产权质押融资也是以政府为主导，其做法是联合公共金融机构、知识产权评估机构和技术保障基金，共同维护知识产权质押融资机制的良好运作。郭淑娟 、常京萍（2012）[34]通过对中国战略性新兴产业知识产权质押融资的可行性分析，提出了“政府引导银行主导、商业担保”的知识产权质押融资模式。丁锦希、张金凤、方明等（2013）[35]把战略性新兴产业—生物医药产业作为研究对象，通过构建生物医药专利质押融资绩效评价指标体系。方厚政（2014）[36]通过双样本t检验比较专利质押货款直接质押模式和间接质押模式的特征差异，并利用logistic回归模型对质押专利类型等变量对专利质押货款模式的影响进行实证研究。
3 陕西省战略性新兴产业专利运营现状分析 ....................................... 19
3.1.1 政策环境 ............................................ 19
3.1.2 市场环境 ..................................... 20
4 陕西省战略性新兴产业专利运营效率评价指标体系构建 ................................... 47
4.1 指标体系设计 ................................... 47
4.1.1 设计原则 ........................................ 47
4.1.2 设计思路 ...................................... 47
5 陕西省战略性新兴产业专利运营效率评价 ........................ 55
5.1 评价方法选择 ............................... 55
5.1.1 方法比较与确定 ........................... 55
5.1.2 数学模型 ............................... 56
6 陕西省战略性新兴产业专利运营效率提升建议
6.1 完善战略性新兴产业专利运营制度及政策
陕西省政府一直重视专利工作，但由于战略性新兴产业专利的运营对促进战略性新兴企业的市场竞争力和核心竞争力具有十分重要的意义与作用，所以政府部门应对专利工作与科学发展的内在联系予以高度重视，应将战略性新兴产业专利事业作为经济社会发展的基础性和战略性工作。一方面要认识到战略性新兴产业专利运营的战略意义，在专利运营中，必须加强调查研究，发现问题并适时调整规划布局，突破障碍并充实战略性新兴产业专利工作内容，统筹经济社会发展全局和战略性新兴产业专利运营工作自身完善的协调。尽可能地调动各方面的积极性，充分发挥陕西科技资源优势，因时因地，积极发挥宏观管理工作的指导作用，从而影响战略性新兴产业专利运营。另一方面，专利相关部门要有针对性地进行职责分工，每一个工作人员要承担起自己的责任，形成良好的体质改革、机制完善、政策扶持和人才培养环境和良好的创新环境
完善的专利制度及政策是指导并保障专利顺利及高效运营的重要手段。从第三章节的专利政策法规可以发现，目前现存的多是促进知识产权战略实施、促进科技创新的政策文件，却少有专门针对战略性新兴产业专利运营的政策文件，故应从此环节入手，针对陕西省战略性新兴产业的发展特点，完善相关的制度及政策。例如：从创新环节看，通过修改并完善专利激励方面的条例，激发创新热情，帮助企业更深刻的认识到专利的价值，从而积极参与到科技研发工作中去，同时，可通过相关的政策文件来规范专利质量，使研发投入能最大比例地转化为专利成果，使企业及社会受益，也可结合战略性新兴产业专利的特点，为其颁布更专业更对口的质押融资、技术交易等政策；从人才的环节看，无论是专利运营人才还是创新人才，都是整个专利运营环节的重中之重，而目前无论对于政府的专利运营服务机构或是企业的专利运营，都极其缺乏这两种人才，因此政府可通过制定相关的人才引进策略，提供更多更好的福利，来吸引这方面的专业人才落户陕西，发挥其才能，其次，企业完善其人才培养及奖励制度，如开展知识产权专项培训、设立就业奖金等，创造良好的环境、吸引更多优秀的人才，在这样的政府及企业两环节紧扣的配合下，相信会有更多专门针对并能引导陕西战略性新兴产业专利运营的政策文件。
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7 结论
7.1 本文所做工作
本文对陕西省战略性新兴产业专利运营及其效率进行研究，所做的工作主要总结为以下几点：
（1）对战略性新兴产业、专利运营和专利运营效率相关理论及基础知识进行学习和总结，并给出定义；对国内外学者关于战略性新兴产业、专利运营形式、专利运营效率及专利运营影响因素的研究进行归纳总结。
（2）对陕西省战略性新兴产业发展现状、陕西省战略性新兴产业专利运营主体现状、运营客体现状及运营服务平台现状进行分析，发现陕西省战略新兴产业专利运营中存在的问题。
（3）评价指标的选取及确定。首先根据学者们研究及本文重点，选取合适的指标设计指标体系，然后通过群组决策特征根法对指标进行筛选，选出最为合理的指标，最后确定陕西战略性新兴产业专利运营效率评价指标体系。
（4）实证分析部分。首先从省域角度将陕西战略性新兴产业专利运营效率与其他省份相比较，其次从省内角度对陕西省各市区比较分析，再次对专利运营影响因素进行分析，最后结合前文研究对陕西省战略性新兴产业专利运营效率进行总体评价。
（5）从制度建设、专利运营交易机制、专利运营能、及专利运营服务平台以及国际技术交易角度对如何提升陕西战略性新兴产业专利运营效率提出建议。7.1 本文所做工作
本文对陕西省战略性新兴产业专利运营及其效率进行研究，所做的工作主要总结为以下几点：
（1）对战略性新兴产业、专利运营和专利运营效率相关理论及基础知识进行学习和总结，并给出定义；对国内外学者关于战略性新兴产业、专利运营形式、专利运营效率及专利运营影响因素的研究进行归纳总结。
（2）对陕西省战略性新兴产业发展现状、陕西省战略性新兴产业专利运营主体现状、运营客体现状及运营服务平台现状进行分析，发现陕西省战略新兴产业专利运营中存在的问题。
（3）评价指标的选取及确定。首先根据学者们研究及本文重点，选取合适的指标设计指标体系，然后通过群组决策特征根法对指标进行筛选，选出最为合理的指标，最后确定陕西战略性新兴产业专利运营效率评价指标体系。
（4）实证分析部分。首先从省域角度将陕西战略性新兴产业专利运营效率与其他省份相比较，其次从省内角度对陕西省各市区比较分析，再次对专利运营影响因素进行分析，最后结合前文研究对陕西省战略性新兴产业专利运营效率进行总体评价。
参考文献（略）
