第 1 章 绪论
1.1 选题背景及意义
1.1.1 选题背景
伴随着经济全球化步伐不断向前发展，世界各个国家之间的联系也变得越来越紧密，同时在经济贸易方面实现了互融互通，而且各国彼此之间依赖程度也在不断加深。然而，自从 2008 年全球经济危机爆发以来，世界经济也受到了十分严重的影响，各国之间的经济贸易也明显呈现出减速的趋势。为此，全球各个国家及经济体都在积极寻找解决路径来促进本国经济的发展，并给低迷的全球经济贸易提供发展动力。所以，世界各地区应运而生各种双边以及多边的相应经济合作机制，比如跨大西洋贸易与投资伙伴协议（TTIP）、跨太平洋伙伴关系协定（TPP）以及东亚 10+3 机制等，世界经济也在逐渐向着区域经济一体化的方向发展。而伴随着关税壁垒以及非关税壁垒的不断降低，出现了越来越多的贸易保护主义行为，与此同时各国的决策家们也同样开始注意到贸易便利化问题，大家都认为贸易便利化是目前可以作为保证各国经济快速发展的重要路径。习近平同志先后在2013 年的 9 月和 10 月对中亚及东南亚进行了国事访问，并且在报告当中提出了我们应当共建“丝绸之路经济带”以及“21 世纪海上丝绸之路”的伟大战略构想。在这一构想当中，其重点强调各个国家应当共同努力打造区域国家的“利益共同体”与“命运共同体”，实现互利共赢与共同发展繁荣。目前来看，“一带一路”这一战略构想已经上升为我国的国家战略，而且一经提出就得到了整个国际社会各个国家的重点关注，与此相关的一些国家在第一时间对这个构想予以响应，并且都与中国签订协议，纷纷要求加入到整个计划中来。而“丝绸之路经济带”以及“21 世纪海上丝绸之路”，也就是我们常常说的“一带一路”，其实际上也必将会成为我国在整个全新开放格局之下对于开展相应连接的一个重要通道。通过建立相应的平台，能够积极促进各国相互联系以及彼此之间进行投资，这也完全契合当前世界经济发展的主要潮流，不仅有利于加快贸易自由化进程，还能够进一步提高各国通关效率，从而大大节约交易成本，提高效益水平。在“一带一路”战略构想之下，通过沿线各国一齐努力，定能把在世界范围内打造出一个共同繁荣、共同发展、共同进步的命运共同体。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
事实上，国外的很多学者很早就已经开始对贸易便利化与贸易量之间的关系开展了相应的研究。Wilson 等人（2003）通过研究后发现，随着贸易便利化水平的提升，相应的贸易量也呈现出明显的增长趋势，特别是对于那些本身贸易便利化水平较低的国家，这种现象尤为明显。Iwanow and Krikpatrick （2007）对贸易便利化水平与贸易量间的关系做了深入研究，通过研究后发现，随着贸易便利化措施的落实到位，每改善 10%的便利化水平，将使得出口增长达到 5%。Shepherd and Wilson（2008）认为，改善贸易便利化水平可能会损失一部分关税，但是其所带来的好处远高于损失，而且随着基础设施的不断完善，相应国家的贸易量也得到了明显提升。Iwanow 等人（2009）主要针对 APEC 成员国家开展相关研究，通过使贸易便利化体系中的几个指标得到改善，能够明显促进出口贸易量的增长。Portual and Wilson（2010）运用双维度分析方法对贸易便利化指标开展研究，构建了规制环境、基础设施、信息技术以及港口运输效率等四个一级指标，并以此对 100 多个国家的贸易便利化水平开展测算。Zaki（2014）以全球的国家作为研究样本，采用一般均衡模型开展研究，测算了贸易便利化水平的提升将会对各个国家带来的收益情况，结果显示，按现有趋势发展，到 2020 年的时候，全球贸易出口量将会增长 8.23%左右。
因为“一带一路”这一战略构想来源于中国，而且其发展时间也不长，所以国外学者在这方面所开展的研究并不多，一般都是关于“一带一路”战略构想对中国及沿线各国所产生的影响。Gabriela（2015）认为中国领导人十分具有战略眼光，能够提出“一带一路”倡议，而这个倡议一经提出就得到了国际社会的广泛关注，并且东盟和中亚各个国家也都在积极参与到这个计划当中。Antonina（2015）认为，正是由于奥巴马政府重返亚太的政策给了中国应对西方外交的思路，中国的“一带一路”战略挑战了全球地缘政治格局，这一战略的提出一定能够为全球经济和政治发展带来巨大改变。Geethanjali（2015）认为“一带一路”倡议是中国外交政策和国内经济战略的核心，其主要目的是恢复古老的贸易路线——丝绸之路，这将打开该地区内外的市场，这对于周边地区的经济发展十分有利。Michael（2015）认为“一带一路”计划在经济、政治、文化和战略领域有着相当大的潜力，但是其也具有一定的不确定性和潜在问题。不过，这一政策被很多国家所支持，也将会地区产生重要影响力。Marcin（2015）认为“新丝绸之路”最初在 2013年被提出来是想在中国与欧洲之间建立一个由内部结构连接组成的网络，并形成交通走廊，以利于经济往来。但在 2014 年之后就成为了中国外交政策当中的重要部分，能够提高中国政府国际影响力和软实力。Tim（2016）认为中国提出的“一带一路”构想能够在未来十年将地区传统外交带到一个全新水平，并对世界外交产生巨大影响。Alessandro（2016）以报告的形式分析了在中国提出的“一带一路”构想下，欧洲国家是否应当抓住这个机会加大与中国的贸易往来，因为在“一带一路”战略构想影响下，中国正在世界政治和地区安全方面显示出更多的扩张性。
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第 2 章 相关理论基础及重要定义
2.1 相关理论基础
2.1.1 交易成本理论
交易成本理论是由美国的经济学家科斯在 1937 年所提出，并在后来的研究中不断被提及的。事实上，在整个交易过程当中会存在的信息搜集成本、谈判成本、签约成本以及约定履行监督成本，并且如果出现违约情况还会有违约行为处理成本等一些情况，这些都可归类于交易成本范畴。根据交易成本理论可知，若是没有交易成本的话，不管整个市场所有权发生什么样的变化，在一系列市场交易行为之后，必将使资源配置最优化；但是若是存在相应交易成本的话，由于在市场上资源所有权是不尽相同的，这就致使多种资源配置效果的情况出现。而实际当中，正常交易过程必然存在交易成本，企业若是想要得到相应信息资源的话必然要付出相应费用。而交易成本理论是用来使得企业生产及交易成本尽量降低的，其重点强调采用相应措施最大程度的降低企业成本，使得资源配置达到最优化水平，避免那些没有必要的资源浪费，从而增加企业利润。
3.1 “一带一路”战略的发展历程 ................................. 141.2.1 国外研究现状
事实上，国外的很多学者很早就已经开始对贸易便利化与贸易量之间的关系开展了相应的研究。Wilson 等人（2003）通过研究后发现，随着贸易便利化水平的提升，相应的贸易量也呈现出明显的增长趋势，特别是对于那些本身贸易便利化水平较低的国家，这种现象尤为明显。Iwanow and Krikpatrick （2007）对贸易便利化水平与贸易量间的关系做了深入研究，通过研究后发现，随着贸易便利化措施的落实到位，每改善 10%的便利化水平，将使得出口增长达到 5%。Shepherd and Wilson（2008）认为，改善贸易便利化水平可能会损失一部分关税，但是其所带来的好处远高于损失，而且随着基础设施的不断完善，相应国家的贸易量也得到了明显提升。Iwanow 等人（2009）主要针对 APEC 成员国家开展相关研究，通过使贸易便利化体系中的几个指标得到改善，能够明显促进出口贸易量的增长。Portual and Wilson（2010）运用双维度分析方法对贸易便利化指标开展研究，构建了规制环境、基础设施、信息技术以及港口运输效率等四个一级指标，并以此对 100 多个国家的贸易便利化水平开展测算。Zaki（2014）以全球的国家作为研究样本，采用一般均衡模型开展研究，测算了贸易便利化水平的提升将会对各个国家带来的收益情况，结果显示，按现有趋势发展，到 2020 年的时候，全球贸易出口量将会增长 8.23%左右。
因为“一带一路”这一战略构想来源于中国，而且其发展时间也不长，所以国外学者在这方面所开展的研究并不多，一般都是关于“一带一路”战略构想对中国及沿线各国所产生的影响。Gabriela（2015）认为中国领导人十分具有战略眼光，能够提出“一带一路”倡议，而这个倡议一经提出就得到了国际社会的广泛关注，并且东盟和中亚各个国家也都在积极参与到这个计划当中。Antonina（2015）认为，正是由于奥巴马政府重返亚太的政策给了中国应对西方外交的思路，中国的“一带一路”战略挑战了全球地缘政治格局，这一战略的提出一定能够为全球经济和政治发展带来巨大改变。Geethanjali（2015）认为“一带一路”倡议是中国外交政策和国内经济战略的核心，其主要目的是恢复古老的贸易路线——丝绸之路，这将打开该地区内外的市场，这对于周边地区的经济发展十分有利。Michael（2015）认为“一带一路”计划在经济、政治、文化和战略领域有着相当大的潜力，但是其也具有一定的不确定性和潜在问题。不过，这一政策被很多国家所支持，也将会地区产生重要影响力。Marcin（2015）认为“新丝绸之路”最初在 2013年被提出来是想在中国与欧洲之间建立一个由内部结构连接组成的网络，并形成交通走廊，以利于经济往来。但在 2014 年之后就成为了中国外交政策当中的重要部分，能够提高中国政府国际影响力和软实力。Tim（2016）认为中国提出的“一带一路”构想能够在未来十年将地区传统外交带到一个全新水平，并对世界外交产生巨大影响。Alessandro（2016）以报告的形式分析了在中国提出的“一带一路”构想下，欧洲国家是否应当抓住这个机会加大与中国的贸易往来，因为在“一带一路”战略构想影响下，中国正在世界政治和地区安全方面显示出更多的扩张性。
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第 2 章 相关理论基础及重要定义
2.1 相关理论基础
2.1.1 交易成本理论
交易成本理论是由美国的经济学家科斯在 1937 年所提出，并在后来的研究中不断被提及的。事实上，在整个交易过程当中会存在的信息搜集成本、谈判成本、签约成本以及约定履行监督成本，并且如果出现违约情况还会有违约行为处理成本等一些情况，这些都可归类于交易成本范畴。根据交易成本理论可知，若是没有交易成本的话，不管整个市场所有权发生什么样的变化，在一系列市场交易行为之后，必将使资源配置最优化；但是若是存在相应交易成本的话，由于在市场上资源所有权是不尽相同的，这就致使多种资源配置效果的情况出现。而实际当中，正常交易过程必然存在交易成本，企业若是想要得到相应信息资源的话必然要付出相应费用。而交易成本理论是用来使得企业生产及交易成本尽量降低的，其重点强调采用相应措施最大程度的降低企业成本，使得资源配置达到最优化水平，避免那些没有必要的资源浪费，从而增加企业利润。
在实际生产过程当中，企业都会付出一些有形或者无形的成本。而企业希望通过对不同方案所需要的成本与产生的收益进行对比来使得资源得到最充分的利用。因此，在实际生产当中，需要尽最大可能使有形成本费用降到最低，同时还应当时刻关注那些无形成本，而这些都能够通过改善贸易便利化情况而得到解决。贸易便利化能够有效降低交易成本，这是它最大的优点，其与交易成本理论所提倡的从企业内部来降低成本的观点是非常一致的。通过改善贸易便利化情况，能够使进出口程序得到简化，使基础设施质量得到提高，并有效提升通关效率，这对于消减成本来讲非常有效果。如果一个企业能够在成本上具备相当的优势，也就意味着其能够具备超强的国际竞争力。交易成本理论在实际国际贸易当中也有所体现。在一个国家生产的产品要销售到其他国家的时候，在过境的过程当中就会产生一定费用及时间成本等，这实际上就是交易成本。而如果想要尽量减少这种交易成本，在实际当中一般都是贸易双方就当前贸易程序开展相应谈判工作，希望能够在整个通关过程中得到一定便利，从而降低交易成本，达到效益最大化。
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2.2 重要定义
2.2.1 贸易成本
事实上，贸易便利化就是要使贸易成本得到有效境地，所以应当对贸易成本的定义进行一定阐述。贸易成本一般是指在商品交易过程当中所产生的费用，其属于必须支付的成本部分。实际当中，交易成本可以被分解成销售成本、运输成本、跨境成本、信息成本、汇率转换成本、履约成本以及法律监督成本等几个方面。其中，运输成本一般能够用两个区域之间在人口密度、距离、国土面积以及相关基础设施等相关条件在有利于运输方面的程度上予以测度。而跨境成本主要是商品在跨境过程中所出现的包括关税及非关税壁垒在内的政策壁垒和海关通关效率等所产生的成本，其代表影响进出口的复杂程度。信息成本则主要是在信息搜集与沟通过程当中所产生的相应成本。而履约成本就是为了能够保证交易得以顺利完成的成本。#p#分页标题#e#
2.2 重要定义
2.2.1 贸易成本
事实上，贸易便利化就是要使贸易成本得到有效境地，所以应当对贸易成本的定义进行一定阐述。贸易成本一般是指在商品交易过程当中所产生的费用，其属于必须支付的成本部分。实际当中，交易成本可以被分解成销售成本、运输成本、跨境成本、信息成本、汇率转换成本、履约成本以及法律监督成本等几个方面。其中，运输成本一般能够用两个区域之间在人口密度、距离、国土面积以及相关基础设施等相关条件在有利于运输方面的程度上予以测度。而跨境成本主要是商品在跨境过程中所出现的包括关税及非关税壁垒在内的政策壁垒和海关通关效率等所产生的成本，其代表影响进出口的复杂程度。信息成本则主要是在信息搜集与沟通过程当中所产生的相应成本。而履约成本就是为了能够保证交易得以顺利完成的成本。#p#分页标题#e#
而在内容方面，贸易成本主要包含因商品流通过程而直接引起或者是因其派生出来并且直接为其进行服务的相应物流、商流、资金流以及信息流等产生的相应成本。物流成本主要因为产品在空间上产生位移所发生的相应经济成本；商流成本主要是因为产品所有权发生转移所产生的交易活动成本；资金流成本主要是因为物流与商流而造成资金发生流动的成本；信息流成本主要是因为物流、商流以及资金流所造成的信息交互而引起的成本。而在性质方面，贸易成本能够被分成制度型、生产型、交易型以及组织型贸易成本。制度型成本主要是指需要克服那些人为设置的相应贸易障碍而产生的成本，比如关税壁垒；生产型成本主要是指需要克服那些天然形成的相应贸易障碍而产生的成本，比如运输成本；交易型成本主要是指各个组织间为了能够完成交易而产生的成本，包括搜寻信息成本和签约成本；组织型成本主要是指一个产业组织在运营过程中所产生的成本。这种划分方法是最重要的一种方法，其能够在本质上来对不同贸易成本表现形式进行区分。在实际当中，生产型贸易成本属于生产过程在整个贸易过程中消耗的延续，能够体现在运输以及仓储等可被直接计算的相应显性成本上。制度型、交易型和组织型成本却很难在实际当中进行量化，其属于隐性成本，只有运用机会成本来进行衡量。而在主体方面，因为参与贸易的相应主体的不同，可以将贸易成本进一步分为出口企业成本、进口商成本、批发商成本、零售商成本、物流企业成本以及仓储企业成本等几个部分。所有贸易主体索要承担的相应贸易成本以及相应利润之和就是从商品从生产者手中转移到消费者手中的总的价格加成。
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第 3 章“一带一路”战略及贸易便利化概况 .................. 14
3.2“一带一路”战略下中国经济贸易的变化 ........................ 16
3.3“一带一路”沿线国家贸易便利化现状 .......................... 17
第 4 章 贸易便利化水平对中国出口贸易影响的实证分析 ....... 26
4.1 模型的设定 ........................... 26
4.2 变量选取 ........................... 27
4.3 数据来源及说明 ......................... 28
第 5 章 研究结论及政策建议 ............................... 34
5.1 研究结论 ........................ 34
5.2 政策建议 .......................... 35
第 4 章 贸易便利化水平对中国出口贸易影响的实证分析
4.1 模型的设定
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第 5 章 研究结论及政策建议
5.1 研究结论
本文主要通过研究 2012 至 2016 年间世界经济论坛所发布的相应全球竞争力报告数据，建立了可充分反映出“一带一路”沿线国家基本特点的贸易便利化指标体系。在这个过程中，在贸易便利化指标体系构建过程当中主要设定了规制环境、基础设施、海关环境、电子信息技术等四个一级指标，并且进一步将其细分为 14 个二级指标，通过测算“一带一路”沿线的 50 个国家的贸易便利化指标数据，得到贸易便利化指标 TFI。与此同时，结合 2012-2016 年间联合国 COMTRADE数据库、“一带一路”大数据综合服务门户网站、世界发展指标数据库等权威数据，确定了相应进口国国内生产总值、进口国人口总量、进口国平均关税税率、进口国贸易便利化指标、进口国与我国之间的距离、进口国与我国是否接壤等六个参数。本文通过获取相应的数据，使用扩展引力模型，验证了贸易便利化指标以及其余参数与我国出口贸易的影响，同时进一步验证了贸易便利化指标体系当中的四个相应一级指标与我国出口贸易之间的关系，得到如下几点主要结论：
（1）目前，“一带一路”沿线国家的贸易便利化水平处于较低阶段，只有例如阿联酋、爱沙尼亚、卡塔尔、马来西亚、新加坡、以色列等国的实际贸易便利化水平还是十分便利，其余大部分国家的贸易便利化水平并不高。而且，经济发展水平越高的国家，其也就有着更高的贸易便利化水平；而那些经济发展水平相对较低的国家其也没有很高的贸易便利化水平，二者呈现出正向相关的状态。
（2）“一带一路”沿线相关国家的实际贸易便利化水平与我国出口贸易之间一般都呈现出显著的正向相关状态。而且在所有影响出口贸易的因素当中，贸易便利化水平的影响力最大。也就是说，随着“一带一路”沿线相关国家不断提高其贸易便利化水平，我国在出口贸易方面也将会得到大幅度提升。
（3）在贸易便利化指标体系当中，各个一级指标与我国与“一带一路”沿线国家的出口贸易之间也呈现出明显的正相关状态。随着“一带一路”沿线国家的规制环境、基础设施建设、海关环境以及电子信息技术建设的水平不断提高，也将会大力促进我国与这些国家的之间的出口贸易。而且，电子信息技术建设对我国出口贸易的影响最为明显。很显然，随着互联网和电子信息技术的不断发展，其已经拉近了各个国家之间的距离，使得相互之间的贸易消除了更多的距离障碍，保证了贸易的顺利开展。
（3）在贸易便利化指标体系当中，各个一级指标与我国与“一带一路”沿线国家的出口贸易之间也呈现出明显的正相关状态。随着“一带一路”沿线国家的规制环境、基础设施建设、海关环境以及电子信息技术建设的水平不断提高，也将会大力促进我国与这些国家的之间的出口贸易。而且，电子信息技术建设对我国出口贸易的影响最为明显。很显然，随着互联网和电子信息技术的不断发展，其已经拉近了各个国家之间的距离，使得相互之间的贸易消除了更多的距离障碍，保证了贸易的顺利开展。
参考文献（略）
