第一章 绪论
1.1 研究背景
距中国改革开放已经过去 40 年，越来越多的跨国企业已经入驻了中国市场，其中不乏一些高科技设备制造公司，为了满足本土化市场需求和充分利用人才技术资源，各公司新产品和新技术的研发项目在规模上和频度上正逐年上升。高端设备的 ETO（Engineering to Order）研发项目是一项复杂的系统性工作，各个流程阶段势必存在着不同的风险因素，需要在此基础上进行分析和研究，然后找到有效、可靠的措施来控制、规避和减轻风险带来的影响，提高企业研发项目的效率和质量，达成在各方面资本和前提约束下获得研发项目成果和效益最大化。不乏有部分跨国公司在其漫长的发展中已经总结出相关产品研发的风险管理思路，且这些风险管理制度在国外运行可靠，但并非全部适用于非本土项目的经营和管理。
1.1 研究背景
距中国改革开放已经过去 40 年，越来越多的跨国企业已经入驻了中国市场，其中不乏一些高科技设备制造公司，为了满足本土化市场需求和充分利用人才技术资源，各公司新产品和新技术的研发项目在规模上和频度上正逐年上升。高端设备的 ETO（Engineering to Order）研发项目是一项复杂的系统性工作，各个流程阶段势必存在着不同的风险因素，需要在此基础上进行分析和研究，然后找到有效、可靠的措施来控制、规避和减轻风险带来的影响，提高企业研发项目的效率和质量，达成在各方面资本和前提约束下获得研发项目成果和效益最大化。不乏有部分跨国公司在其漫长的发展中已经总结出相关产品研发的风险管理思路，且这些风险管理制度在国外运行可靠，但并非全部适用于非本土项目的经营和管理。
S公司是典型的跨国技术密集型高端制造企业，本文首先查阅了项目风险管理和产品研发风险管理的研究成果，接着对S公司ETO研发项目的流程和特点进行了分析并说明S公司ETO产品开发流程中的缺陷和不足，对其中的风险管理所存在的问题进行讨论和探究，以现阶段ETO产品研发项目为研究对象，对其风险进行有效的识别和评价，针对风险评价结果逐条提出了风险应对和控制，有效地降低了了项目执行过程中风险因素所带来的消极影响，同时也为S公司建立起一套相对可靠、科学的ETO产品研发风险的管理方法。
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1.2 研究的目的和意义
风险管理研究至今，从理论研究方面看，国内外已经有一套非常成熟的风险管理方法对项目研发的风险进行管理研究。常用的风险识别方法多为定性分析，有访谈法、德尔菲法、问卷调查法、头脑风暴法、决策树法和情景分析法等，常用的风险评价方法多为定性、定量结合分析，有层次分析法、模糊综合评价法，BP神经网络算法等。通常，这些理论多用于金融风险管理、建筑工程风险管理、国防科技研究风险管理等一些大周期、大资金、大投入的项目，而高端设备ETO产品研发项目有着需求复杂、开发周期短、技术密集度高、成本管控严格、人力资源紧缺、供应商配套难、质量要求高等问题，也需要一套有效的、科学的风险识别和评价方法来适应行业高速发展的要求。因此，本文通过对S公司ETO产品研发风险管理的研究对行业中类似项目具有一定的理论意义。
风险管理研究至今，从理论研究方面看，国内外已经有一套非常成熟的风险管理方法对项目研发的风险进行管理研究。常用的风险识别方法多为定性分析，有访谈法、德尔菲法、问卷调查法、头脑风暴法、决策树法和情景分析法等，常用的风险评价方法多为定性、定量结合分析，有层次分析法、模糊综合评价法，BP神经网络算法等。通常，这些理论多用于金融风险管理、建筑工程风险管理、国防科技研究风险管理等一些大周期、大资金、大投入的项目，而高端设备ETO产品研发项目有着需求复杂、开发周期短、技术密集度高、成本管控严格、人力资源紧缺、供应商配套难、质量要求高等问题，也需要一套有效的、科学的风险识别和评价方法来适应行业高速发展的要求。因此，本文通过对S公司ETO产品研发风险管理的研究对行业中类似项目具有一定的理论意义。
在实际意义方面，科学有效的风险管理体系能将ETO研发项目需求、设计、制造、生产、调试等阶段中的风险发生概率降到低水平，从而规避和减轻风险影响，达到满足项目进度、成本、质量的要求。本文通过对S公司ETO产品研发风险管理研究的项目实践，明显提高了公司各层级对产品研发进行风险管理的意识，并为S公司的ETO产品研发风险管理建立起系统的、有参考价值的风险库和相对应的风险应对措施。通过本文理论结合实际的研究，希望能为高端设备制造企业对ETO产品研发项目的风险管理方法提供一种新的思路与借鉴。
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从 2007-2017 年，公司在华业务稳步有序地增加，十年内年销售总额完成了 7 倍的增长，且继续不断地在突破新的记录。为了满足公司对客户要求的本土化量身设计，发展自有的工程设计和研发团队，完成对产品的高质量标准的追求和培养快速反应和全覆盖的服务团队，
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第二章 S 公司 ETO 产品研发风险管理现状及问题
2.1 S 公司概况 德国
S 公司成立已经超过 120 年，其总部位于德国 Darmstadt ，通过近百年的发展，在平衡与诊断技术的理论、实践引领全球方向。到 21 世纪为止，S 公司在德国、美国、中国、日本和印度五个重要的经济体建立了 5 个产品制造出口基地，也在其他地区和国家建立了 10 个子公司，同时拥有着 36 个代理机构，41 个服务站，可以说，S 公司是名副其实的行业领军者。
2.1 S 公司概况 德国
S 公司成立已经超过 120 年，其总部位于德国 Darmstadt ，通过近百年的发展，在平衡与诊断技术的理论、实践引领全球方向。到 21 世纪为止，S 公司在德国、美国、中国、日本和印度五个重要的经济体建立了 5 个产品制造出口基地，也在其他地区和国家建立了 10 个子公司，同时拥有着 36 个代理机构，41 个服务站，可以说，S 公司是名副其实的行业领军者。
S 公司生产的产品从 1908 年问世以来，随着平衡理论和科技的不断积累和突破，研发的产品经历过手动设备、半自动设备、全自动设备以及现在正在发展的智能设备，目前多数设备服务于各种全自动、智能工业生产流水线，涵盖汽车、电气、航天航空、新能源、汽轮发电机等工业，在已有产品和经验的基础上仍旧不断地寻求着新的突破.
S 公司从 1999 年在中国上海建立独资公司以来，作为 S 集团亚太的制造研发中心，除了赖以生存的优质产品，还在服务端进行着新的突破。上海 S公司作为国家量仪测试核心单位，为业界的发展每年会开展客户日，邀请行业内主要客户来公司研讨发展方向和市场趋势。从 2007-2017 年，公司在华业务稳步有序地增加，十年内年销售总额完成了 7 倍的增长，且继续不断地在突破新的记录。为了满足公司对客户要求的本土化量身设计，发展自有的工程设计和研发团队，完成对产品的高质量标准的追求和培养快速反应和全覆盖的服务团队，
S 公司的员工总数也再逐年增加，从原先的不到 200 人到目前的 600 人。
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2.2 S 公司 ETO 产品研发项目现状
2.2.1 S 公司 ETO 产品研发项目的特点
ETO（Engineering to Order）是从客户需求出发，按合同和协议进行设计和改造开发，生产成果为满足客户需求的唯一工程项目的产品。S 公司所中标所获得的每一个定制化产品都会在公司内部转化为一个单独的产品研发项目，会生成唯一的一个项目工作令、物料清单和工艺路线。ETO 产品研发的目标和结果在项目初期往往是客户需求和对需要的某种概念，在签订设备采购合同之后，项目才会正式启动，才会对产品进行进一步的研发和生产，在这种生产类型下，支持客户化的设计是该生产流程的重要功能和组成部分，大部分 ETO 产品有可能只生产一次或者批量较小，但产品的设计研发却往往非常复杂，项目进行过程中，每一个环节都需要特殊把控，因为每定制化的产品只能适用于指定客户的指定需求，也因为如此，ETO 项目的成本、周期、项目团队构成和环境往往不同，当然，同时也存在一些与其他项目所能共享的资源能利用。
目前 S 公司的 ETO 研发项目多为提供一套能直接满足用户需求的系统解决方案，依托于核心产品平衡机设备，根据研发项目的具体情况，提供机器人或者自动化上下料设备，以及工艺路线上上下游设备的总成。因此，S 公司的 ETO 产品往往肩负着客户整个生产线的最终产品质量和整体产品效率，所以项目风险非常高，如何在项目各个环节有效地掌握风险是公司一直以来希望解决的问题。
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第三章 S 公司 ETO 产品研发项目的风险识别 ........................ 29
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2.2 S 公司 ETO 产品研发项目现状
2.2.1 S 公司 ETO 产品研发项目的特点
ETO（Engineering to Order）是从客户需求出发，按合同和协议进行设计和改造开发，生产成果为满足客户需求的唯一工程项目的产品。S 公司所中标所获得的每一个定制化产品都会在公司内部转化为一个单独的产品研发项目，会生成唯一的一个项目工作令、物料清单和工艺路线。ETO 产品研发的目标和结果在项目初期往往是客户需求和对需要的某种概念，在签订设备采购合同之后，项目才会正式启动，才会对产品进行进一步的研发和生产，在这种生产类型下，支持客户化的设计是该生产流程的重要功能和组成部分，大部分 ETO 产品有可能只生产一次或者批量较小，但产品的设计研发却往往非常复杂，项目进行过程中，每一个环节都需要特殊把控，因为每定制化的产品只能适用于指定客户的指定需求，也因为如此，ETO 项目的成本、周期、项目团队构成和环境往往不同，当然，同时也存在一些与其他项目所能共享的资源能利用。
目前 S 公司的 ETO 研发项目多为提供一套能直接满足用户需求的系统解决方案，依托于核心产品平衡机设备，根据研发项目的具体情况，提供机器人或者自动化上下料设备，以及工艺路线上上下游设备的总成。因此，S 公司的 ETO 产品往往肩负着客户整个生产线的最终产品质量和整体产品效率，所以项目风险非常高，如何在项目各个环节有效地掌握风险是公司一直以来希望解决的问题。
(一) 以用户需求为项目导向
每个项目的实质都是用户最终项目中的子项目，是根据用户项目的具体需求而定制，随着用户的不同而不同，每个研发项目均为非标项目，如果项目失败则意味着转售的可能性微乎其微，无形之中给项目增加了风险。
(二) 项目技术要求高
因为 ETO 研发项目多为一个系统或整线的集成方案，所涉及的工程量是单台设备远远不能及的，几乎每一个 ETO 项目都是一个创新项目，对公司各个部门及项目中每个成员都是一个新的挑战，无形之中对公司管理者和技术人员提出了新的要求。使得公司需要有足够的技术积累才能完成技术攻关。在这种情况下，如何对 ETO 研发项目的技术风险进行识别和管控显得尤为重要。
每个项目的实质都是用户最终项目中的子项目，是根据用户项目的具体需求而定制，随着用户的不同而不同，每个研发项目均为非标项目，如果项目失败则意味着转售的可能性微乎其微，无形之中给项目增加了风险。
(二) 项目技术要求高
因为 ETO 研发项目多为一个系统或整线的集成方案，所涉及的工程量是单台设备远远不能及的，几乎每一个 ETO 项目都是一个创新项目，对公司各个部门及项目中每个成员都是一个新的挑战，无形之中对公司管理者和技术人员提出了新的要求。使得公司需要有足够的技术积累才能完成技术攻关。在这种情况下，如何对 ETO 研发项目的技术风险进行识别和管控显得尤为重要。
第三章 S 公司 ETO 产品研发项目的风险识别 ........................ 29
3.2 S 公司 ETO 产品研发风险识别的原则和方法 ........................................... 33
第四章 S 公司 ETO 产品研发项目的风险评价 ........................ 56
4.1 S 公司 ETO 产品研发风险评价模型的建立原则 ....................................... 56
4.2 ETO 产品研发各阶段的风险评价指标体系与评价方法 ........................... 56
第五章 S 公司 ETO 产品研发项目的风险应对和监控 .................. 74
5.1 风险应对的一般性策略 .................................. 74
5.2 S 公司 ETO 产品研发项目的风险应对策略 ............................ 75
第五章 S 公司 ETO 产品研发项目的风险应对和监控
5.1 风险应对的一般性策略
为了合理地应对项目的风险，通常通过消除风险源，降低风险造成的后果和减少风险发生的概率这三个角度作为风险应对的策略。一般分析中采用的具体应对方法有：风险减轻、风险回避、风险转移和风险接受四种。#p#分页标题#e#
（一） 风险减轻
风险减轻是指在风险损失发生之前，采取积极的风险应对措施减少损失发生的可能性或者降低风险发生后带来的损失。这种应对措施比较适合风险本身是可以控制的，例如采取工程措施减少危害，又或者进行风险安全教育，和通过流程管理对项目进行监控等。
（二） 风险回避
风险回避是指已知风险可能带来的后果，项目执行者主动采取措施去放弃和规避可能造成风险的前提条件，可能是放弃某个决策，也有可能是放弃某项功能。此方法的前提在于决策者对客观环境有着准确的认识，不合理的风险回避策略往往会造成项目资源的损失、浪费。
（三） 风险转移
风险转移是指将风险及其可能造成的损失全部或者部分转移给其他方去承担的一种策略。对制造型企业而言，往往是将自己在项目某方面可能承担的风险通过配套或者外包的形式，用合同将这部分风险转移到供应商处。
（四） 风险接受
风险接受是指单位或个人面对可能发生的风险进行主动承担，当风险被充分地识别和评价后，它往往是一种积极、有效、合理的风险管理策略，在风险发生后会占用项目中一部分资源，但却是可以承受的起。
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第六章 结论与展望
6.1 研究结论
本文通过前五章的研究论述。对 S 公司现阶段 ETO 产品研发项目进行了详尽的风险管理研究。现在本章对本文研究成果进行总结如下：
1）本文首先通过对国内外风险管理文献和项目研发风险管理的研究成果进行综述。在此基础上确定本文的研究思路和研究方法，按照一套标准的风险管理流程对目标进行风险管理研究，即风险识别、风险评价、风险应对和风险监控。
2）在确定研究内容和研究方向的前提下，引入风险管理对象 S 公司的背景介绍及其 ETO 产品研发项目的风险管理现状分析，确定本文研究所需要解决的问题。
3）结合研究对象的组织结构以及项目流程，进行风险识别研究，通过引入 WBS 分解方法、头脑风暴法和问卷调查法确定出 S 公司 ETO 产品研发项目中各个阶段所存在的风险因素，并得到各阶段的风险层次表。
4）基于风险识别所得到风险层次表，对 ETO 产品研发项目进行风险评价研究，通过引入 FAHP 和 FMEA 对项目各阶段风险评价体系进行两轮风险评价，最后得到了项目研发各阶段高危潜在失效模式分析表。
5）基于风险评价所得到的高危潜在失效模式分析表，本文通过专家组建议对高危风险逐一进行应对策略的分析，随后提出了对 ETO 产品研发项目风险管理的监控流程和方法，最后给出了在目前研发流程下的优化建议流程。
本文研究所采用的流程和方法适用于公司对复杂设备产品研发项目的风险管理研究，特别对 ETO 产品研发项目。
参考文献（略）
