1绪论
1.1选题背景和意义
1.1.1选题背景
PPP模式的雏形可追溯到17世纪英国国际港口与私人投资者之间共建的灯塔。1992年，英国官员肯尼斯克拉克开创了PPP的概念，他建议当时在公共服务领域引入“公私伙伴关系”，克服公共资金不足和效率低下的缺点，加快基础设施建设。我国定义PPP为“政府和社会资本合作”。1984年，我国采用BOT模式开始建设第一个公私合作项目——深圳沙头角B电厂，中国PPP模式实践的序幕正式拉起。但是，美国运输部、英国财政部、加拿大PPP委员会等机构从不同角度对PPP模式进行了界定，虽然其核心内容基本相同，但各国对PPP的概念并没有达成统一的共识。PPP模式下政府可以通过转让特许经营权的方式实现政府和社会资本共赢，不仅可以缓解财政压力，还可以将社会资本的先进管理方法引入公共事业管理中去，更好地完成基础设施和公用事业的建设和服务。由于PPP模式具有明显的优势20多年来它在世界上已被广泛接受和应用。据统计，目前有100多个国家使用PPP模式提供基础设施和公共服务。
中国的城市化规模，无论是年净增长还是城市总人口，都长期居世界第一位。随着中国城市基础设施建设进一步加快、资金投入持续增加，这种大规模投资很难单独依靠公共财政投入，中国的快速发展要求我们不断探索新的投融资模式。中国经济发展已进入新常态，仅仅依靠政府投资的大型项目越来越少。在基础设施建设领域，PPP模式可以收集社会资提高项目建设和管理水平，优势明显，越来越多地受到关注和应用。为此，中国政府先后出台了许多政策和措施，鼓励在基础设施建设领域引入PPP模式。
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1.2研究方法、内容及技术路线
1.2.1研究方法
在查阅大量文献资料和收集相关资料的基础上，选取文献研究法、访谈法、Delphi法等风险识别方法对PPP模式H市政工程项目进行分析，识别出Ｈ市政项目的风险类型和风险因素，定性分析和定量分析相结合对项目风险因素进行分类排序，从而建立项目风险分解结构。再综合运用层次分析法和灰色理论对项目的风险因素进行评价，最后根据评价结果、风险处理方法及项目资源配置情况，探讨项目风险应对具体措施，以达到风险防范的目的。站在H市政项目总承包方ZT公司的角度对项目风险进行分析和研究，综合应用风险管理方法，建立H市政项目风险识别、评价、应对的模型，为完善PPP项目总承包方风险管理提供参考。
1.2.2研究内容
论文内容分为为六章：
第一章介绍选题背景和意义，提出PPP模式对中国城市基础设施建设的重要性及其发展现状，阐述论文的研究内容、方法和技术路线。
第二章论述PPP项目风险管理的相关研究并选择论文中H市政工程项目风险识别分类、评价、应对的方法。
第三章介绍PPP模式H市政项目基本情况和风险特点，阐明风险识别的方法、流程，通过文献阅读法初次识别项目风险，再通过专家调查法对风险清单进行修正并确定最终风险清单，运用WBS-RBS法建立H市政项目总承包方ZT公司的项目风险分解结构。
第四章采用请专家打分对风险评价数据进行收集并对其进行定量化处理，运用多层次灰色评价法对项目风险进行评价。
第五章对已评价分析的PPP模式H市政项目总承包方风险提出具体应对措施和建议。
最后，总结了论文研究内容，分析了不足之处并指出今后研究改进及努力的方向。
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2相关概念和理论基础
2.1PPP模式
2.1.1PPP模式定义
PPP模式，是英国最先发起的一种政府部门与私人投资者合作的融资模式。从世界范围来看，PPP并没有一个统一的定义，大致我们可以把其分为广义PPP和狭义PPP。广义PPP—般是说政府部门、社会投资者在组建合作关系后共同为社会提供某种公共产品或服务等，它包含BOT、BT、TOT等多种模式。狭义PPP则更加强调政府部门与社会投资者合作过程中的项目的物有所值原则、风险分担机制等。
在我国，国家发改委对PPP模式的含义进行了界定，《国家发展改革委员会关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资［2014］2724号）将PPP定义成：政府通过特许经营、购买服务以及股权合作等方式，合法地与社会资本方建立以利益共享、风险分担为基础的长期合作关系，进而增强公共产品和服务的供给能力，同时提高供给效率。由此看见，国内理解PPP是一种社会资本方（包括国企）参与到社会公共基础设施项目建设和服务中的一种融资模式，更加注重运作机制层次上的融资。PPP项目典型运作模式见图2.1。
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2.2市政工程的概念和特点
2.2.1市政工程的概念
在我国，市政工程是指在城镇区域规划建设范围内设置的，为公众提供城市生活配套的有偿的或者无偿的公共产品和服务的各种建筑物、构筑物及设备等，比如常见的城市道路、桥梁、轨道交通，广场、绿化等的建设，给水、排水、电信、电力、热力、燃气等各种管线的铺设等，都属于市政工程的范畴。市政工程属于国家基础建设的重要组成部分之一，它一般是基于政府责任和义务，特指城市基础设施中的各种公共交通设施、环境卫生、照明、给水、排水、燃气、防洪、绿化等市政基础设施建设工程。可以说，市政工程是一座城市存在，实现城市经济发展等不可或缺的物质基础，同时也是提高人民生活水平和幸福指数的基本条件。
2.2.2市政工程的特点
（1）工程建设的复杂性
市政工程属于公共基础设施的重要组成部分，大部分市政项目都处于市区，它一般具有各种管线众多、施工作业点多且分散、交叉施工作业、交通影响大、工期紧张、政策性变化频繁等特点，大多数市政工程属于线型工程，工序复杂，影响控制因素很多，是一项极其复杂的系统工程。
（2）属于准公益性项目
准公益性项目一般是指虽不以盈利为目的但可产生较稳定的经营性收入的政府投资的为社会公共利益服务的项目。准公益性项目不仅能给大众提供基本服务，还可以通过付费的方式将未交费者排除在服务对象之外。也就是说，准公益性项目政府可以不用承担全部资金的投入，．它在一定程度上具有市场性质，可以通过市场运作来获得一定的资金。但是，由于这类项目大多数又具有公益性，政府部门一般需要通过制定出相应的优惠政策给予支持，承担政府方相应的社会责任。市政工程项目就大多属于准公益性项目，可以市场化运作，在政府补贴或者政策支持的情况下能够采用PPP模式运作。
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3PPP模式H市政工程总承包方风险识别.........16
3.1PPP模式H市政工程项目介绍.............16
3.2ZT公司PPP风险管理现状及H市政工程风险特点分析..............17
4PPP模式H市政工程总承包方风险评价.............25
4.1PPP模式H市政工程总承包方风险评价指标体系...........25
4.2运用层次分析法确定风险项权重.............26
5PPP模式H市政工程总承包方风险应对..........37
5.1PPP模式H市政工程总承包方风险应对策略分析.........37
5.2PPP模式H市政工程总承包方风险应对具体措施............37
5PPP模式H市政工程总承包方风险应对
5.1PPP模式H市政工程总承包方风险应对策略分析
经过对PPP项目风险管理有关文献的研究，我们得知风险转移、风险减轻、风险规避、风险自留及其综合运用等是风险管理中风险应对的基本方法。对于识别出的不同的风险项，总承包方要在掌握风险应对基本方法的基础上，充分结合PPP模式H市政工程项目实际情况和资源配置情况，选择合适的风险应对策略。制定风险应对措施的主要根据有：
（1）风险评价结果。论文采用多层次灰色综合评价法得到的风险评价结果是制定项目风险应对具体措施的重要依据。参考风险评价结果，评价等级较高的风险项目需要高度关注，并采取一切可以采取的应对措施防控风险、消除风险；对于评价等级一般的风险项目要认真关注，提前预判，合理解决问题；对于评价等级较低的风险项目做好一般防控，尽量解决问题，也可以适当降低防控标准，以节约资源。
（2）项目资源配置。对于总承包方ZT公司来说，项目拥有的各项资源都是有限的，也是经营成本的一部分，但是制定、落实风险应对措施，需要消耗总承包方的人力、资金、物资、设备和技术等资源，甚至消耗量较大。因此，在制定风险应对措施时要充分考虑项目资源配置情况以及风险发生的阶段、外界环境、资源供应计划等诸多因素的影响。#p#分页标题#e#
各风险项应对措施制定好后，总承包方还需在组织层面上确定各级风险应对的责任人。各级责任人在自身职权范围内组织有关人员研宄制定该项风险应对具体措施，调动项目人力、物力、财力等资源来妥善应对风险。
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6总结与展望
6.1总结
2020年我国将全面实现小康社会，期间我国的城镇化建设也将是如火如荼，伴随着大规模的城市基础设施建设，PPP模式大有可为。然而大部分PPP项目都涉及政府固定资产投资且投资规模巨大，大型国有企业由于具有政治联系性、融资及管理优势，已经成为了参与国内PPP项目的主要单位，因此，ZT公司的选择具有一定的代表性。
作者查阅了大量的关于PPP风险管理的文献资料，并对H市政工程运作情况进行了调研，再此基础之上，论文综合采用多种研究方法、技术手段对PPP模式下H市政工程项目总承包方的风险管理中的3个关键环节，客观深入地进行了研究、分析和解答。论文取得的主要成果如下：
（1）研究了PPP模式H市政工程总承包方的风险特点并综合运用文献研究法、Delphi法、WBS-RBS法等对总承包方视角下的风险因素进行了有效识别和科学分类。
（2）综合运用专家打分法、层次分析法、灰色评价法，成功构建了一个准确性高、结果清晰、操作性好的H市政PPP项目风险评价方法，并运用该方法对H市政项目总承包方的各个风险项进行了有效评价。
（3）对PPP模式H市政工程总承包方风险应对策略进行分析，在项目风险评价结果和项目拥有资源的基础上，以规避风险、降低各风险因素发生的概率或影响程度为目标，制定了8项风险因素的应对具体措施。
（4）H市政项目目前仍在施工建设中，论文研究成果已经递交给H市政项目总承包方ZT公司有关负责人，不仅对H市政项目今后的各项风险管理提供了参考，还为以后类似工程风险管理提供了科学依据。
参考文献（略）
